【JUSD-432】妻の妹 ～盗撮カメラが見た爆乳の妹を襲う男の遍歴～ 総集編8時間 中原聚顺优选六个月捏有债券(FOF)A,中原聚顺优选六个月捏有债券(FOF)C: 中原聚顺优选六个月捏有期债券型基金中基金(FOF)基金合同

发布日期：2024-08-08 08:01    点击次数：108

中原聚顺优选六个月捏有期债券型基金中基金         （FOF）         基金合同   基金不断东说念主：中原基金不断有限公司   基金托管东说念主：中国农业银行股份有限公司                                                       中原聚顺优选六个月捏有期债券型基金中基金（FOF）基金合同                                                               目 录                  中原聚顺优选六个月捏有期债券型基金中基金（FOF）基金合同                   第一部分 绪言   一、签订本基金合同的目的、依据和原则 表率基金运作。                            《中华东说念主民共和国证券法》                                       （以 下简称“《证券法》”）、《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公 开召募证券投资基金运作不断办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金 销售机构监督不断办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息泄漏管 理办法》（以下简称“《信息泄漏办法》”）                    、《公开召募证券投资基金运作率领第 2 号——基 金中基金率领》       、《基金中基金估值业务率领（试行）                       》、《公开召募绽放式证券投资基金流动 性风险不断章程》（以下简称“《流动性风险不断章程》”）和其他干系法律法则。   二、基金合同是章程基金合同当事东说念主之间职权义务关系的基本法律文献，其他与基金相 关的波及基金合同当事东说念主之间职权义务关系的任何文献或表述，如与基金合同有打破，均以 基金合同为准。基金合同当事东说念主按照《基金法》、基金合同过火他干系章程享有职权、承担 义务。   基金合同确当事东说念主包括基金不断东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主。基金投资东说念主自依本 基金合同取得基金份额，即成为基金份额捏有东说念主和本基金合同确当事东说念主，其捏有基金份额 的行径本人即标明其对基金合同的承认和接受。   三、中原聚顺优选六个月捏有期债券型基金中基金（FOF）由基金不断东说念主依照《基金法》、 基金合同过火他干系章程召募，并经中国证券监督不断委员会（以下简称“中国证监会”）注 册。   中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集长进作念出本质 性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金不断东说念主依照恪称包袱、憨厚信用、严慎用功的原则不断和运用基金财产，但不保证 投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者应当端庄阅读基金招募证明书、基金合同、基金产物良友摘记等信息泄漏文献， 自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。投资者应当端庄阅读 并完竣贯通基金合同第二十部分章程的免责条件、第二十一部分章程的争议处理方式。                  中原聚顺优选六个月捏有期债券型基金中基金（FOF）基金合同   本基金对于每份基金份额设定六个月最短捏有期限，投资者认购/申购每份基金份额后， 自基金合同收效日或申购证明日起六个月内不得赎回。   四、本基金钞票若投资于港股通机制下允许买卖的章程范围内的香港联合来回所上市的 股票（以下简称“港股通标的股票”），会靠近港股通机制下因投资环境、投资标的、市集制 度以及来回法律解释等相反带来的独到风险，包括港股市集股价波动较大的风险（港股市集实行 T+0 反转来回，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能施展出比 A 股更为剧烈的股价波 动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益酿成损失）、港股通机制下来回日不连贯可 能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不可平素来回，港股通标的股票不可 实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。   本基金可根据投资策略需要或不同成就地市集环境的变化，遴聘将部分基金钞票投资于 港股或遴聘不将基金钞票投资于港股，基金钞票并非势必投资港股。   五、基金不断东说念主、基金托管东说念主在本基金合同之外泄漏波及本基金的信息，其内容波及界 定基金合同当事东说念主之间职权义务关系的，如与基金合同有打破，以基金合同为准。   六、本基金按照中国法律法则成立并运作，若基金合同的内容与届时灵验的法律法则的 强制性章程不一致，应当以届时灵验的法律法则的章程为准。   七、基金份额捏有东说念主承诺其明察《中华东说念主民共和国反洗钱法》、                              《中国东说念主民银行对于加强 开户不断及可疑来回阐发后续阻挡措施的文告》、                      《金融机构大额来回和可疑来回阐发不断办 法》、   《中国东说念主民银行对于落实推行联合国安招待干系决议的文告》等反洗钱干系法律法则的 章程，将严格驯顺上述章程，不会违抗任何前述章程；承诺用于基金投资的资金着手不属于 犯法犯法所得过火收益；承诺出示真正灵验的身份证件或者其他身份证明注解文献，积极履行反 洗钱职责，不借助本业务进行洗钱、恐怖融资等犯法犯法行径。   基金份额捏有东说念主承诺，其不属于联合国、中国有权机关或其他司法统帅区有权机关制裁 名单内的企业或个东说念主，不位于被联合国、中国有权机关或其他司法统帅区有权机关制裁的国 家和地区。                   中原聚顺优选六个月捏有期债券型基金中基金（FOF）基金合同                   第二部分 释义   在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：                                     。         《基金合同》或本基金合同：指《中原聚顺优选六个月捏有期债券型基金 中基金（FOF）基金合同》及对本基金合同的任何灵验改良和补充。 期债券型基金中基金（FOF）托管合同》及对该托管合同的任何灵验改良和补充。 书》过火更新。 金产物良友摘记》过火更新。 金份额发售公告》。 行政轨则以过火他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、文告等。     《基金法》     《销售办法》 频频作念出的改良。     《信息泄漏办法》 频频作念出的改良。     《运作办法》 的改良。 及颁布机关对其频频作念出的改良。                  中原聚顺优选六个月捏有期债券型基金中基金（FOF）基金合同 融机构进行监督和不断的机构。 体，包括基金不断东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主。 存续或经干系政府部门批准确立并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会团体或其他组织。 证券期货投资不断办法》及干系法律法则矩程，不错使用来自境外的资金投资于在中国境内 照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格 境外机构投资者。 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称。 份额的认购、申购、赎回、拯救、转托管及按时定额投资等业务。 他条件，取得基金销售业务经历并与基金不断东说念主签订了基金销售服务合同，办理基金销售业 务的机构。 账户的建立和不断、基金份额登记、基金销售业务的证明、算帐和结算、代理披发红利、建 立并督察基金份额捏有东说念主名册和办理非来回过户等。 受中原基金不断有限公司托付代为办理登记业务的机构。 基金份额余额过火变动情况的账户。 申购、赎回、拯救、转托管及按时定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户。 东说念主向中国证监会办理基金备案手续已矣，并赢得中国证监会书面证明的日历。                     中原聚顺优选六个月捏有期债券型基金中基金（FOF）基金合同 算帐恶果报中国证监会备案并赐与公告的日历。 个月。                                   。 港股通来回且该日为非港股通来回日时，则本基金有权不绽放申购、赎回及拯救业务，具体 以届时公告为准）        。 含当日）    ，投资者不可提倡赎回肯求；捏有期期满后（含捏有期到期日当日）投资者不错申 请赎回。 而言）或该基金份额申购肯求证明日（对申购份额而言）                         。 月后的月度对应日。在基金份额的捏有期到期日前（不含当日），基金份额捏有东说念主不可对该 基金份额提倡赎回肯求；基金份额的捏有期到期日起（含当日），基金份额捏有东说念主可对该基 金份额提倡赎回肯求；因不可抗力或基金合同约定的其他情形甚至基金不断东说念主无法在基金份 额的捏有期到期日按时绽放办理该基金份额的赎回业务的，该基金份额的捏有期到期日顺延 至不可抗力或基金合同约定的其他情形的影响身分排斥之日起的下一个作事日。 该对应日历为非作事日，则顺延至下一作事日。           ：指《中原基金不断有限公司绽放式基金业务法律解释》                                 ，是表率基金不断 东说念主所不断的绽放式证券投资基金登记方面的业务法律解释，由基金不断东说念主、销售机构和投资东说念主共 同驯顺。 份额的行径。                   中原聚顺优选六个月捏有期债券型基金中基金（FOF）基金合同 份额的行径。 求将基金份额兑换为现款的行径。 件，肯求将其捏有基金不断东说念主不断的、某一基金的基金份额拯救为基金不断东说念主不断的其他基 金基金份额的行径。 销售机构的操作。 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购肯求的一种投资方式。 换中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金拯救中转入肯求份额总额后的余额） 逾越上一绽放日基金总份额的 10%。 已终了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭。 款项过火他钞票的价值总和。 额净值的过程。 泄漏办法》章程的互联网网站（包括基金不断东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电 子泄漏网站）等媒介。 有东说念主服务的用度。 的公开召募的基金份额的基金。                 中原聚顺优选六个月捏有期债券型基金中基金（FOF）基金合同 赐与变现的钞票，包括但不限于到期日在 10 个来回日以上的逆回购与银行按时进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）                、停牌股票、流通受限的新股及非公斥地行股票、钞票 辅助证券、因刊行东说念主债务违约无法进行转让或来回的债券等。 式，将基金拯救投资组合的市集冲击成老实拨给施行申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额捏有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受挫伤并得到平允对待。 务公司，向香港联合来回所进行申报，买卖章程范围内的香港联合来回所上市的股票。 置算帐，目的在于灵验阻隔并化解风险，确保投资者得到平允对待，属于流动性风险不断工 具。侧袋机制实施时代，原有账户称为主袋账户，阑珊账户称为侧袋账户。             （一）无可参考的活跃市集价钱且继承估值手艺仍导致公允价值 存在要紧不细则性的钞票；            （二）按摊余成本计量且计提钞票减值准备仍导致钞票价值存在 要紧不细则性的钞票；（三）其他钞票价值存在要紧不细则性的钞票。                 中原聚顺优选六个月捏有期债券型基金中基金（FOF）基金合同                第三部分 基金的基本情况   一、基金称号   中原聚顺优选六个月捏有期债券型基金中基金（FOF）   二、基金的类别   债券型基金中基金   三、基金的运作方式   契约型绽放式   本基金对每份基金份额诞生六个月捏有期。   对于每份基金份额，捏有期肇端日指基金合同收效日（对认购份额而言）或该基金份额 申购肯求证明日（对申购份额而言）                。   对于每份基金份额，捏有期到期日指该基金份额捏有期肇端日六个月后的月度对应日。 月度对应日，指某一个特定日历在后续月度中的对应日历，如该月无此对应日历或该对应日 期为非作事日，则顺延至下一作事日。   在基金份额的捏有期到期日前（不含当日），基金份额捏有东说念主不可对该基金份额提倡赎 回肯求；基金份额的捏有期到期日起（含当日），基金份额捏有东说念主可对该基金份额提倡赎回 肯求；因不可抗力或基金合同约定的其他情形甚至基金不断东说念主无法在基金份额的捏有期到期 日按时绽放办理该基金份额的赎回业务的，该基金份额的捏有期到期日顺延至不可抗力或基 金合同约定的其他情形的影响身分排斥之日起的下一个作事日。   基金不断东说念主在绽放日办理基金份额的申购赎回（若本基金参与港股通来回且该日为非港 股通来回日时，则本基金有权不绽放申购、赎回及拯救业务，具体以届时公告为准）                                     。但本 基金对每份基金份额诞生六个月捏有期，要是投资东说念主屡次认购/申购本基金，则其捏有的每 一份基金份额的赎回绽放的时代可能不同。申购和赎回的具体办理时代为上海证券来回所、 深圳证券来回所的平素来回日的来回时代，但基金不断东说念主根据法律法则、中国证监会的要求 或本基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券来回市集、证券来回所来回时代变更或其他特殊情况， 基金不断东说念主将视情况对前述绽放日及绽放时代进行相应的拯救，但应在实施日前依照《信息                   中原聚顺优选六个月捏有期债券型基金中基金（FOF）基金合同 泄漏办法》的干系章程在章程媒介上公告。   四、基金的投资宗旨   在阻挡风险的前提下，通过主动的钞票成就、基金优选，悉力基金钞票分解升值。   五、基金的最低召募份额总额   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份。   六、基金份额面值和认购用度   本基金基金份额发售面值为东说念主民币 1.00 元。   本基金 A 类基金份额的认购费率按招募证明书及基金产物良友摘记的章程推行。C 类 基金份额不收取认购用度。   七、基金存续期限   不按时   八、基金份额类别   本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式过火他条件的不同，将基金份额分为 不同的类别。在投资者认购/申购时收取前端认购/申购费的，称为 A 类基金份额；不收取前 后端认购/申购费，而从本类别基金钞票入彀提销售服务费的，称为 C 类基金份额。A 类、 C 类基金份额离别诞生代码，离别策画和公告基金份额净值和基金份额累计净值。   干系基金份额类别的具体诞生、费率水对等由基金不断东说念主细则，并在招募证明书中公告。 根据基金销售情况，基金不断东说念主可在不挫伤已有基金份额捏有东说念主权益的情况下，经与基金托 管东说念主协商，拯救现存基金份额类别的费率水平、销售方式或者住手现存基金份额类别的销售 等，不需召开基金份额捏有东说念主大会，拯救前基金不断东说念主需实时公告并报中国证监会备案。   在不违抗法律法则且对现存基金份额捏有东说念主利益无本质不利影响的前提下，基金不断东说念主 可根据基金发展需要，与托管东说念主协商一致并在履行稳健措施后为本基金增设新的份额类别。 新的份额类别可诞生不同的申购费、赎回费、销售服务费等其他条件，而无需召开基金份额 捏有东说念主大会。干系基金份额类别的具体法律解释等干系事项届时将另行公告。                   中原聚顺优选六个月捏有期债券型基金中基金（FOF）基金合同                  第四部分 基金份额的发售   一、基金份额的发售时代、发售方式、发售对象   自基金份额发售之日起最长不得逾越 3 个月，具体发售时代见基金份额发售公告。   通过各销售机构的基金销售网点公斥地售，各销售机构的具体名单见基金份额发售公告 以及基金不断东说念主届时发布的拯救销售机构的干系公告或基金不断东说念主网站的干系公示。   基金不断东说念主不错根据具体情况拯救基金的发售方式，并在基金份额发售公告或干系公告 中列明。   合适法律法则矩程的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、及格境外投资 者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。   二、基金份额的认购   本基金 A 类基金份额在认购时收取基金认购用度，C 类基金份额不收取认购用度。   本基金 A 类基金份额的认购费率由基金不断东说念主决定，并在招募证明书及基金产物良友 摘记中列示。基金认购用度不列入基金财产。   灵验认购款项在召募时代产生的利息将折算为基金份额（份额类型为投资者认购时遴聘 的相应类别）归基金份额捏有东说念主通盘，其中利息转份额以登记机构的记载为准。   基金认购份额具体的策画方法在招募证明书中列示。   认购份额的策画保留到少许点后 2 位，少许点 2 位以后的部分四舍五入，由此瑕疵产生 的收益或损失由基金财产承担。   销售机构对认购肯求的受理并不代表该肯求一定奏凯，而仅代表销售机构照旧吸收到认 购肯求。认购的证明以登记机构的证明恶果为准。对于认购肯求及认购份额的证明情况，投                   中原聚顺优选六个月捏有期债券型基金中基金（FOF）基金合同 资东说念主应实时查询。   三、基金份额认购金额的限制 看招募证明书或干系公告。 理方法请参看招募证明书或干系公告。 算。认购一接受理不得拔除。 有权沿途或部分断绝该投资者的认购肯求，以确保其认购基金份额比例低于 50%。                   中原聚顺优选六个月捏有期债券型基金中基金（FOF）基金合同                  第五部分 基金备案   一、基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募 金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金召募期届满或基金管 理东说念主依据法律法则及招募证明书不错决定住手基金发售，并在 10 日内遴聘法定验资机构验 资，自收到验资阐发之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金不断东说念主理理已矣基金备案手续并取得中国证监会 书面证明之日起，《基金合同》收效；不然《基金合同》不收效。基金不断东说念主在收到中国证 监会证明文献的次日对《基金合同》收效事宜赐与公告。基金不断东说念主应将基金召募时代召募 的资金存入阑珊账户，在基金召募行径收尾前，任何东说念主不得动用。   二、基金合同不可收效时召募资金的处理方式   要是召募期限届满，未昂扬基金备案条件，基金不断东说念主应当承担下列职责： 利息。 基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。   三、基金存续期内的基金份额捏有东说念主数目和钞票鸿沟   《基金合同》收效后，流畅 20 个作事日出现基金份额捏有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金 钞票净值低于 5000 万元情形的，基金不断东说念主应当在按时阐发中赐与泄漏；流畅 60 个作事日 出现前述情形的，基金不断东说念主应当 10 个作事日内向中国证监会阐发并提倡措置决策，如捏 续运作、拯救运作方式、与其他基金合并或者拆开基金合同等，并 6 个月内召集基金份额捏 有东说念主大会。   法律法则或中国证监会另有章程时，从其章程。                   中原聚顺优选六个月捏有期债券型基金中基金（FOF）基金合同                第六部分 基金份额的申购与赎回   一、申购和赎回场地   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金不断东说念主在招募证明 书或其他干系公告中列明。基金不断东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金不断东说念主网 站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场地或按销售机构提供的其他 方式办理基金份额的申购与赎回。   二、申购和赎回的绽放日实时代   本基金对每份基金份额诞生六个月捏有期。   对于每份基金份额，捏有期肇端日指基金合同收效日（对认购份额而言）或该基金份额 申购肯求证明日（对申购份额而言）                。   对于每份基金份额，捏有期到期日指该基金份额捏有期肇端日六个月后的月度对应日。 月度对应日，指某一个特定日历在后续月度中的对应日历，如该月无此对应日历或该对应日 期为非作事日，则顺延至下一作事日。   在基金份额的捏有期到期日前（不含当日），基金份额捏有东说念主不可对该基金份额提倡赎 回肯求；基金份额的捏有期到期日起（含当日），基金份额捏有东说念主可对该基金份额提倡赎回 肯求；因不可抗力或基金合同约定的其他情形甚至基金不断东说念主无法在基金份额的捏有期到期 日按时绽放办理该基金份额的赎回业务的，该基金份额的捏有期到期日顺延至不可抗力或基 金合同约定的其他情形的影响身分排斥之日起的下一个作事日。   基金不断东说念主在绽放日办理基金份额的申购赎回（若本基金参与港股通来回且该日为非港 股通来回日时，则本基金有权不绽放申购、赎回及拯救业务，具体以届时公告为准）                                     。但本 基金对每份基金份额诞生六个月捏有期，要是投资东说念主屡次认购/申购本基金，则其捏有的每 一份基金份额的赎回绽放的时代可能不同。申购和赎回的具体办理时代为上海证券来回所、 深圳证券来回所的平素来回日的来回时代，但基金不断东说念主根据法律法则、中国证监会的要求 或本基金合同的章程公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券来回市集、证券来回所来回时代变更或其他特殊情况， 基金不断东说念主将视情况对前述绽放日及绽放时代进行相应的拯救，但应在实施日前依照《信息                   中原聚顺优选六个月捏有期债券型基金中基金（FOF）基金合同 泄漏办法》的干系章程在章程媒介上公告。   基金不断东说念主自基金合同收效之日起不逾越 3 个月运转办理申购，具体业务办理时代在申 购运转公告中章程。   基金不断东说念主自认购份额的捏有期到期日（即基金合同收效日六个月后的月度对应日，含 当日）起运转办理赎回，具体业务办理时代在赎回运转公告中章程。因不可抗力或基金合同 约定的其他情形甚至基金不断东说念主无法在认购份额的捏有期到期日按时绽放办理赎回业务的， 认购份额的捏有期到期日顺延至不可抗力或基金合同约定的其他情形的影响身分排斥之日 起的下一个作事日。   在细则申购运转与赎回运转时代后，基金不断东说念主应在申购、赎回绽放日前依照《信息披 露办法》的干系章程在章程媒介上公告申购与赎回的运转时代。基金份额捏有东说念主自每笔申购 份额的捏有期到期日起（含当日）可对该基金份额提倡赎回肯求，因不可抗力或基金合同约 定的其他情形甚至基金不断东说念主无法在基金份额的捏有期到期日按时绽放办理该基金份额的 赎回业务的，该基金份额的捏有期到期日顺延至不可抗力或基金合同约定的其他情形的影响 身分排斥之日起的下一个作事日。   基金不断东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时代办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时代提倡申购、赎回或拯救肯求且登记机构证明接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽放日基金份额申购、赎回的价钱。对于尚未运转 办理赎回业务的基金份额，投资东说念主提倡的赎回或者拯救转出肯求不成立。   三、申购与赎回的原则 行遴聘稳健的基金份额类别。 在驯顺基金合同和招募证明书章程的前提下，以各销售机构的具体章程为准。 法权益不受挫伤并得到平允对待。                  中原聚顺优选六个月捏有期债券型基金中基金（FOF）基金合同   基金不断东说念主可在法律法则允许的情况下，在履行稳健措施后对上述原则进行拯救。基金 不断东说念主必须在新法律解释运转实施前依照《信息泄漏办法》的干系章程在章程媒介上公告。   四、申购与赎回的措施   投资东说念主必须根据销售机构章程的措施，在绽放日的具体业务办理时代内提倡申购或赎回 的肯求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主托福申购款项，申购成立；基 金份额登记机构证明基金份额时，申购收效。   对于每份基金份额，自该基金份额的捏有期到期日起（含当日），基金份额捏有东说念主递交 赎回肯求，赎回成立；基金份额登记机构证明赎回时，赎复活效。基金份额捏有东说念主赎回肯求 收效后，基金不断东说念主将在 T＋10 日（包括该日）内支付赎回款项。在发生大批赎回或本基 金合同载明的其他暂停赎回或降速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照本基金合同 干系条件处理。遇来回所或来回市集数据传输延长、通信系统故障、银行数据交换系统故障、 港股通非来回日或者发生港股通暂停来回或其他非基金不断东说念主及基金托管东说念主所能阻挡的因 素影响业务处理经由时，赎回款项顺延至上述情形排斥后的下一个作事日划出。   基金不断东说念主应以来回时代收尾前受理灵验申购和赎回肯求确本日当作申购或赎回肯求 日（T 日），在平素情况下，本基金登记机构在 T+3 日内对该来回的灵验性进行证明。T 日 提交的灵验肯求，投资东说念主可在 T+4 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构章程的 其他方式查询肯求的证明情况。   基金销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定奏凯，而仅代表销售机构确 实吸收到肯求。肯求的证明以登记机构或基金不断东说念主的证明恶果为准。对于肯求的证明情 况，投资者应实时查询。若申购不堪利，则申购款项退还给投资东说念主。 下，对上述业务办理时代进行拯救，并提前公告。   五、申购和赎回的数目限制 制，具体章程请参见招募证明书或干系公告。                   中原聚顺优选六个月捏有期债券型基金中基金（FOF）基金合同 见招募证明书或干系公告。 体章程请参见招募证明书或干系公告。 应当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停 基金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东说念主的正当权益。基金不断东说念主基于投资运作与 风潦倒挡的需要，可采用上述措施对基金鸿沟赐与阻挡。具体见基金不断东说念主干系公告。 限制。基金不断东说念主必须在拯救前依照《信息泄漏办法》的干系章程在章程媒介上公告。   六、申购和赎回的价钱、用渡过火用途 和公告基金份额净值。本基金两类基金份额净值的策画，均保留到少许点后 4 位，少许点后 第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的万般基金份额净值在 T+2 日内策画，并在 T+3 日内公告。遇特殊情况，经履行稳健措施，不错稳健延长策画或公告。                                       。本 基金 A 类基金份额的申购费率由基金不断东说念主决定，并在招募证明书及基金产物良友摘记中 列示。申购的灵验份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值，灵验份额单元为份，上 述策画恶果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承 担。 赎回费率（如有）由基金不断东说念主决定，并在招募证明书及基金产物良友摘记中列示。赎回金 额为按施行证明的灵验赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除相应的用度，赎回金额单 位为元。上述策画恶果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或损失由 基金财产承担。 投资者申购基金份额和/或在投资者赎回基金份额时收取。在申购时收取的申购费称为前端 申购费，在赎回时收取的申购费称为后端申购费。施行推行的收费方式在招募证明书中载明。 C 类基金份额不收取申购用度。 时收取。赎回用度归入基金财产的比例依照干系法律法则设定，具体见招募证明书的章程，                  中原聚顺优选六个月捏有期债券型基金中基金（FOF）基金合同 未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。法律法则或监管机构另有章程 的从其章程。 法和收费方式由基金不断东说念主根据基金合同的章程细则，并在招募证明书中列示。基金不断东说念主 不错在基金合同约定的范围内，对基金份额捏有东说念主无本质性不利影响的情况下，拯救费率或 收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息泄漏办法》的干系章程在规 定媒介上公告。 本质不利影响的情形下根据市集情况制定基金促销有规划，针对投资者按时或不按时地开展基 金促销行径。在基金促销行径时代，按干系监管部门要求履行必要手续后，基金不断东说念主不错 稳健调低基金申购费率、赎回费率和销售服务费率。 申购且不得收取申购费、赎回费（按照干系法则、基金招募证明书约定应当收取，并计入基 金钞票的赎回用度除外）           、销售服务费（如有）等销售用度。 基金估值的平允性。具体处理原则与操作表率遵命干系法律法则以及监管部门、自律法律解释的 章程。   七、断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金不断东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购肯求： 购肯求。 日基金钞票净值。 绩产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额捏有东说念主利益的情形。 基金不断东说念主应当暂停接受基金申购肯求。                   中原聚顺优选六个月捏有期债券型基金中基金（FOF）基金合同 收益。 达到或者逾越 50%，或者变相阴私 50%集中度的情形。   发生上述第 1、2、3、5、6、7、8、10、11 项暂停申购情形之一且基金不断东说念主决定暂停 接受投资东说念主申购肯求时，基金不断东说念主应当根据干系章程在章程媒介上刊登暂停申购公告。如 果投资东说念主的申购肯求被断绝，被断绝的申购款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况排斥时， 基金不断东说念主应实时归附申购业务的办理，具体时代以基金不断东说念主届时公告为准。   八、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金不断东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或降速支付赎回款项： 回肯求或降速支付赎回款项。 日基金钞票净值。 停接受基金份额捏有东说念主的赎回肯求。 基金不断东说念主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。 对价。 收益。   发生上述情形之一且基金不断东说念主决定暂停赎回或降速支付赎回款项时，基金不断东说念主应 在当日报中国证监会备案，已证明的赎回肯求，基金不断东说念主应足额支付；如暂时不可足额 支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分拨给赎回肯求东说念主，未支付部                  中原聚顺优选六个月捏有期债券型基金中基金（FOF）基金合同 分可宽限支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的干系条件处理。基金份额捏有 东说念主在肯求赎回时可预先遴聘将当日可能未获受理部分赐与拔除。在暂停赎回的情况排斥时， 基金不断东说念主应实时归附赎回业务的办理并公告。   九、大批赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总额加上基金拯救中转 出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金拯救中转入肯求份额总额后的余额）逾越 前一绽放日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了大批赎回。   当基金出现大批赎回时，基金不断东说念主不错根据基金其时的钞票组合景色决定全额赎回 或部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金不断东说念主觉得有智商支付投资东说念主的沿途赎回肯求时，按平素赎回 措施推行。   （2）部分宽限赎回：当基金不断东说念主觉得支付投资东说念主的赎回肯求有贫瘠或觉得因支付投 资东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值酿成较大波动时，基金不断东说念主在 当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额 10%的前提下，可对其余赎回肯求宽限办 理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，细则当日 受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回肯求时不错遴聘宽限赎回或取消 赎回。遴聘宽限赎回的，将自动转入下一个绽放日继续赎回，直到沿途赎回为止；遴聘取 消赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被拔除。宽限的赎回肯求与下一绽放日赎回申 请一并处理，无优先权并以下一绽放日的该类基金份额净值为基础策画赎回金额，以此类 推，直到沿途赎回为止。如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确遴聘，投资东说念主未能赎回部分 作自动宽限赎回处理。   （3）暂停赎回：流畅 2 个绽放日以上（含本数）发生大批赎回，如基金不断东说念主觉得有 必要，可暂停接受基金的赎回肯求；照旧接受的赎回肯求不错降速支付赎回款项，但不得 逾越 20 个作事日，并应当在章程媒介上进行公告。   （4）要是基金发生大批赎回，在单个基金份额捏有东说念主逾越前一绽放日基金总份额 20% 以上的大额赎回肯求情形下，要是基金不断东说念主觉得支付沿途投资东说念主的赎回肯求有贫瘠或认 为因支付沿途投资东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值酿成较大波动 时，基金不断东说念主不错宽限办理赎回肯求。具体分为两种情况：                  中原聚顺优选六个月捏有期债券型基金中基金（FOF）基金合同   ①要是基金不断东说念主觉得有智商支付其他投资东说念主的沿途赎回肯求，为了保护其他赎回投 资东说念主的利益，对于其他投资东说念主的赎回肯求按平素措施进行。对于单个投资东说念主逾越前一绽放 日基金总份额 20%以上的大额赎回肯求，基金不断东说念主在剩余支付智商范围内对其按比例确 认当日受理的赎回份额，未证明的赎回部分作自动宽限处理。宽限的赎回肯求与下一绽放 日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一绽放日的该类基金份额净值为基础策画赎回金额， 依此类推，直到沿途赎回为止。对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回肯求时可遴聘宽限 赎回或取消赎回，如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确遴聘，投资东说念主未能赎回部分作自动 宽限赎回处理。   ②要是基金不断东说念主觉得仅支付其他投资东说念主的赎回肯求也有贫瘠时，则通盘投资东说念主的赎 回肯求（包括单个投资东说念主逾越基金总份额 20%以上的大额赎回肯求和其他投资东说念主的赎回申 请）皆按照上述“（2）部分宽限赎回”的约定一并办理。   当发生上述大批赎回并宽限办理时，基金不断东说念主应当通过邮寄、传真或者招募证明书规 定的其他方式在 3 个来回日内文告基金份额捏有东说念主，证明干系处理方法，并在 2 日内在章程 媒介上刊登公告。   十、暂停申购或赎回的公告和重新绽放申购或赎回的公告 停公告。 的万般基金份额净值。 重新绽放申购或赎回的公告；也不错根据施行情况在暂停公告中明确重新绽放申购或赎回的 时代，届时不再另行发布重新绽放的公告。   十一、基金拯救   基金不断东说念主不错根据干系法律法则以及本基金合同的章程决定开办本基金与基金不断 东说念主不断的其他基金之间的拯救业务，基金拯救不错收取一定的拯救费，干系法律解释由基金不断 东说念主届时根据干系法律法则及本基金合同的章程制定并公告，并提前奉告基金托管东说念主与干系机 构。   十二、基金的非来回过户   基金的非来回过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制推行等情形而产生的非                   中原聚顺优选六个月捏有期债券型基金中基金（FOF）基金合同 来回过户以及登记机构招供、合适法律法则的其他非来回过户。不论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额的投资东说念主，或者是按照干系法律法则或国 家有权机关要求的划转主体。   秉承是指基金份额捏有东说念主物化，其捏有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承；捐赠指基金 份额捏有东说念主将其正当捏有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制推行是 指司法机构依据收效司法文告将基金份额捏有东说念主捏有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法 东说念主或其他组织（包括司法强制赎回）                。办理非来回过户必须提供基金登记机构要求提供的相 关良友，对于合适条件的非来回过户肯求按基金登记机构的章程办理，并按基金登记机构规 定的圭表收费。   十三、基金的转托管   基金份额捏有东说念主可办理已捏有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照章程的圭表收取转托管费。   十四、按时定额投资有规划   基金不断东说念主不错为投资东说念主理理按时定额投资有规划，具体法律解释由基金不断东说念主另行章程。投 资东说念主在办理按时定额投资有规划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东说念主在干系公告或更新的招募证明书中所章程的按时定额投资有规划最低申购金额。   十五、基金份额的冻结、解冻和扣划   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻、扣划，以及登记 机构招供、合适法律法则的其他情况下的冻结与解冻、扣划。基金份额被冻结的，被冻结部 分产生的权益根据有权机关要求及登记机构业务法律解释决定是否一并冻结，法律法则或监管机 构另有章程的除外。   十六、基金份额转让   在合适法律法则矩程且条件允许的情况下，基金不断东说念主不错根据干系业务法律解释受理基金 份额捏有东说念主通过中国证监会招供的来回场地或者来回方式进行份额转让的肯求。具体由基金 不断东说念主提前发布公告。   十七、其他业务   在不违抗干系法律法则且对基金份额捏有东说念主的权益无本质性不利影响的前提下，基金管 理东说念主可办理份额的质押或其他基金业务，基金不断东说念主可制定相应的业务法律解释，届时无需召开 基金份额捏有东说念主大会审议但须报中国证监会备案并提前公告。   十八、实施侧袋机制时代本基金的申购与赎回                中原聚顺优选六个月捏有期债券型基金中基金（FOF）基金合同  本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募证明书或干系公告。  十九、基金不断东说念主可在法律法则允许的范围内，在不影响基金份额捏有东说念主本质利益的前 提下，根据市集情况对上述申购和赎回的安排进行补充和拯救并提前公告。                         中原聚顺优选六个月捏有期债券型基金中基金（FOF）基金合同                 第七部分 基金合同当事东说念主及职权义务   一、基金不断东说念主   （一）基金不断东说念主简况   称号：中原基金不断有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   法定代表东说念主：张佑君   确立日历：1998 年 4 月 9 日   批准确立机关及批准确立文号：中国证监会证监基字[1998]16 号文   组织时局：有限职责公司   注册本钱：2.38 亿元东说念主民币   存续期限：100 年   接洽电话：400-818-6666   （二）基金不断东说念主的职权与义务            《运作办法》过火他干系章程，基金不断东说念主的职权包括但不限于：   （1）照章召募资金。   （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法则和《基金合同》孤苦运用并不断基金 财产。   （3）依照《基金合同》收取基金不断费以及法律法则矩程或中国证监会批准的其他费 用。   （4）销售基金份额。   （5）按照章程召集基金份额捏有东说念主大会。   （6）依据《基金合同》及干系法律章程监督基金托管东说念主，如觉得基金托管东说念主违抗了《基 金合同》及国度干系法律章程，应申诉中国证监会和其他监管部门，并采用必要措施保护基 金投资者的利益。   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主。   （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行径进行监督和处理。   （9）担任或托付其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得《基 金合同》章程的用度。                   中原聚顺优选六个月捏有期债券型基金中基金（FOF）基金合同   （10）依据《基金合同》及干系法律章程决定基金收益的分拨决策。   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回与拯救等业务肯求。   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司期骗鼓励职权，为基金的利益期骗因基 金财产投资于证券、基金所产生的职权。本基金捏有的基金召开基金份额捏有东说念主大会时，基 金不断东说念主应现代表本基金份额捏有东说念主的利益，根据《基金合同》约定的方式参与所捏有基金 的份额捏有东说念主大会，在遵命本基金的基金份额捏有东说念主利益优先原则的前提下期骗干系投票权 利，本基金不断东说念主需将表决观念预先征求基金托管东说念主的观念，并将表决观念在按时阐发中予 以泄漏。本基金不断东说念主不错代表本基金的基金份额捏有东说念主提议召开或召集本基金所捏基金的 基金份额捏有东说念主大会。   （13）在条件允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资。   （14）以基金不断东说念主的口头，代表基金份额捏有东说念主的利益期骗诉讼职权或者实施其他法 律行径。   （15）遴聘、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构。   （16）在合适干系法律、法则的前提下，制订和拯救干系基金认购、申购、赎回、拯救、 非来回过户、收益分拨、转托管及按时定额投资等的业务法律解释。   （17）基金不断东说念主有权根据反洗钱法律法则的干系章程，衔尾基金份额捏有东说念主洗钱风险 景色，采用相应合理的阻挡措施。   （18）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他职权。            《运作办法》过火他干系章程，基金不断东说念主的义务包括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜。   （2）办理基金备案手续。   （3）自《基金合同》收效之日起，以憨厚信用、严慎用功的原则不断和运用基金财产。   （4）配备填塞的具有专科经历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的规划方式 不断和运作基金财产。   （5）建立健全里面风潦倒挡、监察与稽核、财务不断及东说念主事不断等轨制，保证所不断 的基金财产和基金不断东说念主的财产互相孤苦，对所不断的不同基金离别不断，离别记账，进行 证券、基金投资。   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他干系章程外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产。                 中原聚顺优选六个月捏有期债券型基金中基金（FOF）基金合同   （7）照章接受基金托管东说念主的监督。   （8）采用稳健合理的措施使策画基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合适《基 金合同》等法律文献的章程，按干系章程策画并公告基金净值信息，细则基金份额申购、赎 回的价钱。   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐阐发。   （10）编制季度阐发、中期阐发和年度阐发。   （11）严格按照《基金法》               、《基金合同》过火他干系章程，履行信息泄漏及阐发义务。   （12）保守基金交易巧妙，不泄露基金投资有规划、投资意向等。除《基金法》                                     、《基金合 同》过火他干系章程另有章程外，在基金信息公开泄漏前应予守密，不向他东说念主泄露，但因监 管机构、司法机关等有权机关的要求，或向审计、法律等外部专科参谋人提供的除外。   （13）按《基金合同》的约定细则基金收益分拨决策，实时向基金份额捏有东说念主分拨基金 收益。   （14）按章程受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项。   （15）依据《基金法》             、《基金合同》过火他干系章程召集基金份额捏有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会。   （16）按章程保存基金财产不断业务行径的管帐账册、报表、记载和其他干系良友，保 存期限不低于法律法则矩程的最低年限。   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或良友在章程时代发出，而况保证投资者 简略按照《基金合同》章程的时代和方式，随时查阅到与基金干系的公开良友，并在支付合 理成本的条件下得到干系良友的复印件。   （18）组织并投入基金财产算帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分拨。   （19）靠近驱散、照章被拔除或者被照章宣告停业时，实时阐发中国证监会并文告基金 托管东说念主。   （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额捏有东说念主正当权益时，应 当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而奉命。   （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》章程履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金不断东说念主应为基金份额捏有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿。   （22）当基金不断东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理干系基金事务的行 为承担职责。                          中原聚顺优选六个月捏有期债券型基金中基金（FOF）基金合同   （23）以基金不断东说念主口头，代表基金份额捏有东说念主利益期骗诉讼职权或实施其他法律行径。   （24）基金不断东说念主在召募时代未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可收效，基金 不断东说念主承担因召募行径而产生的召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基 金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主。   （25）推行收效的基金份额捏有东说念主大会的决议。   （26）建立并保存基金份额捏有东说念主名册。   （27）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主简况   称号：中国农业银行股份有限公司   注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号   办公地址：北京市西城区修起门内大街 28 号凯晨世贸中心东座九层   邮政编码：100031   法定代表东说念主：谷澍   成随即间：2009 年 1 月 15 日   基金托管经历批文及文号：中国证监会证监基字[1998]23 号   批准确立机关和批准确立文号：中国银监会银监复[2009]13 号   注册本钱：34,998,303.4 万元东说念主民币   存续时代：捏续规划   （二）基金托管东说念主的职权与义务            《运作办法》过火他干系章程，基金托管东说念主的职权包括但不限于：   （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法则和《基金合同》的章程安全督察基金财 产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法则矩程或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金不断东说念主对本基金的投资运作，如发现基金不断东说念主有违抗《基金合同》及 国度法律法则行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成要紧损失的情形，应申诉中国证监 会，并采用必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据干系市集法律解释，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，为基金办 理证券、基金来回资金算帐；                 中原聚顺优选六个月捏有期债券型基金中基金（FOF）基金合同   （5）提议召开或召集基金份额捏有东说念主大会；   （6）在基金不断东说念主更换时，提名新的基金不断东说念主；   （7）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他职权。            《运作办法》过火他干系章程，基金托管东说念主的义务包括但不限于：   （1）以憨厚信用、用功尽责的原则捏有并安全督察基金财产；   （2）确立阑珊的基金托管部门，具有合适要求的营业场地，配备填塞的、及格的纯属 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托职业宜；   （3）建立健全里面风潦倒挡、监察与稽核、财务不断及东说念主事不断等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产互相孤苦；对 所托管的不同的基金离别诞生账户，孤苦核算，分账不断，保证不同基金之间在账户诞生、 资金划拨、账册记载等方面互相孤苦；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他干系章程外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产；   （5）督察由基金不断东说念主代表基金签订的与基金干系的要紧合同及干系凭证；   （6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金不断东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；   （7）保守基金交易巧妙，除《基金法》、《基金合同》过火他干系章程另有章程外，在 基金信息公开泄漏前赐与守密，不得向他东说念主泄露，但因监管机构、司法机关等有权机关的要 求，或向审计、法律等外部专科参谋人提供的除外；   （8）复核、审查基金不断东说念主策画的基金钞票净值、万般基金份额净值、基金份额申购、 赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径干系的信息泄漏事项；   （10）对基金财务管帐阐发、季度阐发、中期阐发和年度阐发出具观念，证明基金不断 东说念主在各关键方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；要是基金不断东说念主有未推行《基 金合同》章程的行径，还应当证明基金托管东说念主是否采用了稳健的措施；   （11）保存基金托管业务行径的记载、账册、报表和其他干系良友，保存期限不低于法 律法则矩程的最低年限；   （12）从基金不断东说念主或其托付的登记机构处吸收并保存基金份额捏有东说念主名册；   （13）按章程制作干系账册并与基金不断东说念主查对；   （14）依据基金不断东说念主的指示或干系章程向基金份额捏有东说念主支付基金收益和赎回款项；                  中原聚顺优选六个月捏有期债券型基金中基金（FOF）基金合同   （15）依据《基金法》             、《基金合同》过火他干系章程，召集基金份额捏有东说念主大会或配合 基金不断东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》的章程监督基金不断东说念主的投资运作；   （17）投入基金财产算帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分拨；   （18）靠近驱散、照章被拔除或者被照章宣告停业时，实时阐发中国证监会和银行监管 机构，并文告基金不断东说念主；   （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，快活担补偿职责，其补偿职责不因其 退任而奉命；   （20）按章程监督基金不断东说念主按法律法则和《基金合同》章程履行我方的义务，基金管 理东说念主因违抗《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额捏有东说念主利益向基金不断东说念主追偿；   （21）推行收效的基金份额捏有东说念主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额捏有东说念主   基金投资者捏有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投 资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额捏有东说念主和《基金合同》确当事 东说念主，直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东说念主当作《基金合同》当事东说念主并不以 在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   除法律法则另有章程或基金合同另有约定外，归拢类别的每份基金份额具有同等的正当 权益。 于：   （1）共享基金财产收益。   （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产。   （3）照章转让或者肯求赎回其捏有的基金份额。   （4）按照章程要求召开基金份额捏有东说念主大会，或者召集基金份额捏有东说念主大会。   （5）出席或者托福代表出席基金份额捏有东说念主大会，对基金份额捏有东说念主大会审议事项行 使表决权。   （6）查阅或者复制公开泄漏的基金信息良友。   （7）监督基金不断东说念主的投资运作。   （8）对基金不断东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的行径照章拿告状讼                 中原聚顺优选六个月捏有期债券型基金中基金（FOF）基金合同 或仲裁。  （9）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他职权。 于：   （1）端庄阅读并驯顺《基金合同》、招募证明书等信息泄漏文献。   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险。   （3）祥和基金信息泄漏，实时期骗职权和履行义务。  （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所章程的用度。  （5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金亏空或者《基金合同》拆开的有限职责。  （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径。  （7）推行收效的基金份额捏有东说念主大会的决议。  （8）返还在基金来回过程中因任何原因赢得的不妥得利。  （9）驯顺基金不断东说念主、基金托管东说念主、销售机构和登记机构的干系来回及业务法律解释。  （10）提供基金不断东说念主和监管机构照章要求提供的信息，以及频频地更新和补充，并保 证其真正性。  （11）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。                   中原聚顺优选六个月捏有期债券型基金中基金（FOF）基金合同                 第八部分 基金份额捏有东说念主大会   基金份额捏有东说念主大会由基金份额捏有东说念主组成，基金份额捏有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额捏有东说念主出席会议并表决。除法律法则另有章程或基金合同另有约定外，基金份额捏 有东说念主捏有的每一基金份额领有对等的投票权。基金份额捏有东说念主大会不确立日常机构。   一、召开事由 国证监会另有章程的除外：   （1）拆开《基金合同》，基金合同另有约定的除外。   （2）更换基金不断东说念主。   （3）更换基金托管东说念主。   （4）拯救基金运作方式。   （5）提高基金不断东说念主、基金托管东说念主的报酬圭表或销售服务费率。   （6）变更基金类别。   （7）本基金与其他基金的合并。   （8）变更基金投资宗旨、范围或策略。   （9）变更基金份额捏有东说念主大会措施。   （10）基金不断东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额捏有东说念主大会。   （11）单独或共计捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额捏有东说念主 （以基金不断东说念主收到提议当日的基金份额策画，下同）就归拢事项书面要求召开基金份额捏 有东说念主大会。   （12）对基金合同当事东说念主职权和义务产生要紧影响的其他事项。   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额捏有东说念主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金不断东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额捏 有东说念主大会：   （1）法律法则要求加多的基金用度的收取。   （2）加多、减少、拯救本基金份额类别诞生，或拯救本基金的申购费率，或调低销售 服务费率，或拯救收费方式。                  中原聚顺优选六个月捏有期债券型基金中基金（FOF）基金合同   （3）基金不断东说念主、登记机构、销售机构拯救干系基金认购、申购、赎回、拯救、非交 易过户、收益分拨、转托管、按时定额投资等业务的法律解释。   （4）根据干系证券来回所上市来回法律解释，安排本基金的上市来回事宜。   （5）基金不断东说念主在履行稳健措施后,推出新业务或服务。   （6）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改。   （7）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东说念主利益无本质性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东说念主职权义务关系发生要紧变化。   （8）在遵命本基金份额捏有东说念主利益优先原则的前提下，基金不断东说念主应现代表本基金份 额捏有东说念主的利益参与本基金捏有的其他基金的基金份额捏有东说念主大会并期骗干系的投票职权。 但基金不断东说念主需将表决观念预先征求基金托管东说念主的观念，并将表决观念在按时阐发中赐与披 露。本基金不断东说念主不错代表本基金的基金份额捏有东说念主提议召开或召集本基金所捏基金的基金 份额捏有东说念主大会。   （9）按照法律法则和《基金合同》章程不需召开基金份额捏有东说念主大会的其他情形。   二、会议召集东说念主及召集方式 集。 议。基金不断东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东说念主。 基金不断东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金不断东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 份额捏有东说念主大会，应当向基金不断东说念主提倡书面提议。基金不断东说念主应当自收到书面提议之日起 理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金不断东说念主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主 提倡书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告 提倡提议的基金份额捏有东说念主代表和基金不断东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开并奉告基金不断东说念主，基金不断东说念主应当配合。                  中原聚顺优选六个月捏有期债券型基金中基金（FOF）基金合同 捏有东说念主大会，而基金不断东说念主、基金托管东说念主皆不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额捏有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额捏有东说念主照章自行召集基金份额捏有东说念主大会的，基金不断东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻 碍、侵犯。   三、召开基金份额捏有东说念主大会的文告时代、文告内容、文告方式 额捏有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时代、地点和会议时局。   （2）会议拟审议的事项、议事措施和表决方式。   （3）有权出席基金份额捏有东说念主大会的基金份额捏有东说念主的权益登记日。   （4）授权托付证明注解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时代和地点。   （5）会务常设接洽东说念主姓名及接洽电话。   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续。   （7）召集东说念主需要文告的其他事项。 基金份额捏有东说念主大会所采用的具体通信方式、托付的公证机关过火接洽方式和接洽东说念主、书面 表决观念寄交的截止时代和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金不断东说念主到指定地点对表决观念 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额捏有东说念主，则应另行书面文告基金不断东说念主和基金托管东说念主 到指定地点对表决观念的计票进行监督。基金不断东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，不影响表决观念的计票效率。   四、基金份额捏有东说念主出席会议的方式   基金份额捏有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主细则。 现场开会时基金不断东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额捏有东说念主大会，基金不断东说念主                  中原聚顺优选六个月捏有期债券型基金中基金（FOF）基金合同 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开会同期合适以下条件时，不错进行 基金份额捏有东说念主大会议程：   （1）躬行出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主捏有基金份 额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付证明注解合适法律法则、                          《基金合同》和会议文告的章程， 而况捏有基金份额的凭证与基金不断东说念主捏有的登记良友相符。   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证自大，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在 原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时代的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召 集基金份额捏有东说念主大会。重新召集的基金份额捏有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）                                  。 文告约定的其他方式在表决截止日过去投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式或 会议文告约定的其他方式进行表决。   在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个作事日内流畅公布干系 领导性公告，监管机构另有章程的除外。   （2）召集东说念主按基金合同约定文告基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对书面表决观念的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（要是基金托 管东说念主为召集东说念主，则为基金不断东说念主）和公证机关的监督下按照会议文告章程的方式收取基金份 额捏有东说念主的书面表决观念；基金托管东说念主或基金不断东说念主经文告不投入收取书面表决观念的，不 影响表决效率。   （3）本东说念主顺利出具书面观念或授权他东说念主代表出具书面观念的，基金份额捏有东说念主所捏有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               ；若本东说念主顺利出具书 面观念或授权他东说念主代表出具书面观念基金份额捏有东说念主所捏有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时代的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额捏有东说念主大会。重新召集的基金份额捏有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的捏有东说念主顺利出具书面观念或授权 他东说念主代表出具书面观念。   （4）上述第（3）项中顺利出具书面观念的基金份额捏有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意                  中原聚顺优选六个月捏有期债券型基金中基金（FOF）基金合同 见的代理东说念主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具书面观念的代理东说念主出具的托付东说念主捏 有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付证明注解合适法律法则、《基金合同》和会议通 知的章程，并与基金登记机构记载相符。 方式与非现场方式相衔尾的方式召开基金份额捏有东说念主大会，会议措施比照现场开会和通信方 式开会的措施进行。经会议文告载明，基金份额捏有东说念主也不错继承辘集、短信、电话或其他 方式进行表决，或者继承辘集、短信、电话或其他方式授权他东说念主代为出席会议并表决，具体 方式由会议召集东说念主细则并在会议文告中列明。   五、议事内容与措施   议事内容为关系基金份额捏有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》       、更换基金不断东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并（法律法则、基金合 同和中国证监会另有章程的除外）               、法律法则及《基金合同》章程的其他事项以及会议召集 东说念主觉得需提交基金份额捏有东说念主大会谋划的其他事项。   基金份额捏有东说念主大会的召集东说念主发出召集中议的文告后，对原有提案的修改应当在基金份 额捏有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，源流由大会主捏东说念主按照下列第七条章程措施细则和公布监票东说念主， 然后由大会主捏东说念主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决议。大会主捏东说念主为基金不断 东说念主授权出席会议的代表，在基金不断东说念主授权代表未能主捏大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主捏；要是基金不断东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主捏大会， 则由出席大会的基金份额捏有东说念主和代理东说念主所捏表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名 基金份额捏有东说念主当作该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主。基金不断东说念主和基金托管东说念主拒不出席 或主捏基金份额捏有东说念主大会，不影响基金份额捏有东说念主大会作出的决议的效率。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明投入会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份证明注解文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主姓名（或单元称号）和 接洽方式等事项。   （2）通信开会                  中原聚顺优选六个月捏有期债券型基金中基金（FOF）基金合同   在通信开会的情况下，源流由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日历后   六、表决   基金份额捏有东说念主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东说念主大会决议分为一般决议和尽头决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所章程的须以尽头决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律法则另有章程或基金合同另有约定外，转 换基金运作方式、更换基金不断东说念主或者基金托管东说念主、拆开《基金合同》                               、本基金与其他基金 合并以尽头决议通过方为灵验。   基金份额捏有东说念主大会采用记名方式进行投票表决。   采用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭据证明注解，不然提交合适会议通 知中章程的证明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头合适会议文告章程的书 面表决观念视为灵验表决，表决观念磨叽不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面观念的基金份额捏有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额捏有东说念主大会的各项提案或归拢项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   七、计票   （1）如大会由基金不断东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会 议运转后晓谕在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额捏有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额捏有东说念主自行召集或大会诚然 由基金不断东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金不断东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额捏 有东说念主大会的主捏东说念主应当在会议运转后晓谕在出席会议的基金份额捏有东说念主中选举三名基金份 额捏有东说念主代表担任监票东说念主。基金不断东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效率。   （2）监票东说念主应当在基金份额捏有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主捏东说念主赶紧公布计票 恶果。   （3）要是会议主捏东说念主或基金份额捏有东说念主或代理东说念主对于提交的表决恶果有怀疑，不错在                    中原聚顺优选六个月捏有期债券型基金中基金（FOF）基金合同 晓谕表决恶果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东说念主应当进行重新盘货，重新盘货以 一次为限。重新盘货后，大会主捏东说念主应当赶紧公布重新盘货恶果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金不断东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的效率。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金不断东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金不断东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决观念的计票进行监督 的，不影响计票和表决恶果。   八、收效与公告   基金份额捏有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额捏有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额捏有东说念主大会决议自收效之日起 2 个作事日内按照法律法则和中国证监会干系 章程的要求在章程媒介上公告。   基金不断东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主应当推行收效的基金份额捏有东说念主大会的决 议。收效的基金份额捏有东说念主大会决议对全体基金份额捏有东说念主、基金不断东说念主、基金托管东说念主均有 敛迹力。   九、实施侧袋机制时代基金份额捏有东说念主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有东说念主和侧袋份额 捏有东说念主离别捏有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若干系基金份额捏有东说念主大会召 集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额捏有东说念主捏有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）                                 ； 记日干系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时代的 3 个月以                  中原聚顺优选六个月捏有期债券型基金中基金（FOF）基金合同 后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额捏有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）干系基金份额的捏有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额捏有东说念主大会投票； 选举产生又名基金份额捏有东说念主当作该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   侧袋机制实施时代，基金份额捏有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户的，应离别 由主袋账户、侧袋账户的基金份额捏有东说念主进行表决。归拢主侧袋账户内的每份基金份额具有 对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施时代，对于基金份额捏有东说念主大会的干系章程以本节特殊约定内容为准，本 节莫得章程的适用本部分干系约定。   十、基金不断东说念主代表本基金出席本基金投资的基金的基金份额捏有东说念主大会并参与表决的 尽头约定   本基金捏有的基金召开基金份额捏有东说念主大会时，基金不断东说念主应现代表本基金份额捏有东说念主 的利益参与所捏有基金的基金份额捏有东说念主大会，并在遵命本基金份额捏有东说念主利益优先原则的 前提下期骗干系投票职权。基金不断东说念主需将表决观念预先征求基金托管东说念主的观念，并将表决 观念在按时阐发中赐与泄漏。投资者捏有本基金基金份额的行径即视为同意本基金不断东说念主直 接参与本基金捏有的基金的基金份额捏有东说念主大会并期骗干系投票职权。法律法则或监管部门 另有章程的从其章程。   在遵命本基金基金份额捏有东说念主利益优先原则的前提下，本基金的基金不断东说念主可代表本基 金的基金份额捏有东说念主提议召开或召集本基金所捏基金的基金份额捏有东说念主大会，无需预先召开 本基金的基金份额捏有东说念主大会。基金投资者捏有本基金基金份额的行径即视为同意本基金管 理东说念主代表本基金的基金份额捏有东说念主提议召开或召集本基金所捏基金的基金份额捏有东说念主大会。 法律法则或监管部门另有章程的从其章程。   十一、本部分对于基金份额捏有东说念主大会召开事由、召开条件、议事措施、表决条件等规 定，但凡顺利援用法律法则或监管法律解释的部分，如将来法律法则或监管法律解释修改导致干系内 容被取消或变更的，基金不断东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并履行稳健措施和提前公告后， 可对本部老实容进行修改和拯救，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。                    中原聚顺优选六个月捏有期债券型基金中基金（FOF）基金合同         第九部分 基金不断东说念主、基金托管东说念主的更换条件和措施   一、基金不断东说念主和基金托管东说念主职责拆开的情形   （一）基金不断东说念主职责拆开的情形   有下列情形之一的，基金不断东说念主职责拆开：   （二）基金托管东说念主职责拆开的情形   有下列情形之一的，基金托管东说念主职责拆开：   二、基金不断东说念主和基金托管东说念主的更换措施   （一）基金不断东说念主的更换措施 份额的基金份额捏有东说念主提名。 东说念主形成决议，该决议需经投入大会的基金份额捏有东说念主所捏表决权的三分之二以上（含三分之 二）表决通过，决议自表决通过之日起收效。 决议收效后 2 日内在章程媒介公告。 临时基金不断东说念主或新任基金不断东说念主理理基金不断业务的嘱托手续，临时基金不断东说念主或新任基 金不断东说念主应实时吸收。临时基金不断东说念主或新任基金不断东说念主应与基金托管东说念主查对基金钞票总值 和基金钞票净值。                   中原聚顺优选六个月捏有期债券型基金中基金（FOF）基金合同 证券法》章程的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计恶果赐与公告，同期报中国证 监会备案。审计用度由基金财产承担。 替换或删除基金称号中与原基金不断东说念主干系的称号字样。   （二）基金托管东说念主的更换措施 份额的基金份额捏有东说念主提名。 东说念主形成决议，该决议需经投入大会的基金份额捏有东说念主所捏表决权的三分之二以上（含三分之 二）表决通过，决议自表决通过之日起收效。 决议收效后 2 日内在章程媒介公告。 办理基金财产和基金托管业务的嘱托手续，新任基金托管东说念主或者临时基金托管东说念主应当实时接 收。新任基金托管东说念主或者临时基金托管东说念主应与基金不断东说念主查对基金钞票总值和基金钞票净 值。 证券法》章程的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计恶果赐与公告，同期报中国证 监会备案。审计用度由基金财产承担。   （三）基金不断东说念主与基金托管东说念主同期更换的条件和措施。 以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主提名新的基金不断东说念主和基金托管东说念主。 份额捏有东说念主大会决议收效后 2 日内在章程媒介上联合公告。   三、本部分对于基金不断东说念主、基金托管东说念主更换条件和措施的约定，但凡顺利援用法律法 规或监管法律解释的部分，如将来法律法则或监管法律解释修改导致干系内容被取消或变更的，基金                中原聚顺优选六个月捏有期债券型基金中基金（FOF）基金合同 不断东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可顺利对相应内容进行修改和拯救，无需召开 基金份额捏有东说念主大会审议。   四、新任或临时基金不断东说念主吸收基金不断业务或新任或临时基金托管东说念主吸收基金财产和 基金托管业务前，原基金不断东说念主或原基金托管东说念主应依据法律法则和基金合同的章程继续履行 干系职责，并保证不作念出对基金份额捏有东说念主的利益酿成挫伤的行径。原基金不断东说念主或原基金 托管东说念主在继续履行干系职责时代，仍有权按照基金合同的章程收取基金不断费或基金托管 费。                中原聚顺优选六个月捏有期债券型基金中基金（FOF）基金合同               第十部分 基金的托管   基金托管东说念主和基金不断东说念主按照《基金法》、                     《基金合同》过火他干系章程签订托管合同。   签订托管合同的目的是明确基金托管东说念主与基金不断东说念主之间在基金财产的督察、投资运 作、净值策画、收益分拨、信息泄漏及互相监督等干系事宜中的职权义务及职责，确保基金 财产的安全，保护基金份额捏有东说念主的正当权益。                   中原聚顺优选六个月捏有期债券型基金中基金（FOF）基金合同                 第十一部分 基金份额的登记   一、基金的份额登记业务   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、算帐和结算业务，具体内容包括投资东说念主 基金账户的建立和不断、基金份额登记、基金销售业务的证明、算帐和结算、代理披发红利、 建立并督察基金份额捏有东说念主名册和办理非来回过户等。   二、基金登记业务办理机构   本基金的登记业务由基金不断东说念主或基金不断东说念主托付的其他合适条件的机构办理。基金管 理东说念主托付其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东说念主签订托付代理合同，以明确基金不断 东说念主和代理机构在投资者基金账户不断、基金份额登记、算帐及基金来回证明、披发红利、建 立并督察基金份额捏有东说念主名册等事宜中的职权和义务，保护基金份额捏有东说念主的正当权益。   三、基金登记机构的职权   基金登记机构享有以下职权： 始实施前在章程媒介上公告。   四、基金登记机构的义务   基金登记机构承担以下义务： 份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得少于 20 年。 金带来的损失，须承担相应的补偿职责，但司法强制查抄情形及法律法则及中国证监会章程 的和《基金合同》约定的其他情形除外。                  中原聚顺优选六个月捏有期债券型基金中基金（FOF）基金合同 服务。                    中原聚顺优选六个月捏有期债券型基金中基金（FOF）基金合同                  第十二部分 基金的投资   一、投资宗旨   在阻挡风险的前提下，通过主动的钞票成就、基金优选，悉力基金钞票分解升值。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有考究流动性的金融器用，包括经中国证监会照章核准或注册的 公开召募的基金（含 QDII 基金、公开召募基础设施证券投资基金（以下简称“公募 REITs”）、 香港互认基金、商品基金）            、国内照章刊行上市的股票（包括创业板、存托凭证过火他经中 国证监会核准上市的股票）            、港股通标的股票、债券（包括国债、央行单子、金融债券、企 业债券、公司债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债券、地方政府债券、政 府辅助债券、政府辅助机构债券、可拯救债券、可交换债券过火他经中国证监会允许投资的 债券）   、银行进款、货币市集器用（含同行存单）、债券回购、钞票辅助证券以及法律法则或 中国证监会允许基金投资的其他金融器用。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不断东说念主在履行稳健措施后，可 以将其纳入投资范围。   本基金投资经中国证监会照章核准或注册的公开召募的基金的比例不低于本基金钞票 的 80%，其中投资于债券型证券投资基金的比例不低于本基金钞票的 80%，投资于权益类 钞票（包括股票、股票型基金、搀杂型基金）的比例不高于本基金钞票的 20%，投资单只 基金的比例不高于本基金钞票净值的 20%。计入上述权益类钞票的搀杂型基金是指基金合 同中明确约定股票投资比例不低于基金钞票 60%的搀杂型基金，或者根据基金泄漏的按时 阐发最近 4 个季度中任一季度股票投资占基金钞票的比例均不低于 60%的搀杂型基金。本 基金投资于 QDII 基金及香港互认基金共计占基金钞票的比例不逾越 20%，投资于货币市集 基金占基金钞票的比例不逾越 15%。本基金港股通标的股票投资占股票钞票的比例不逾越 券，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律法则或中国证监会变更上述投资品种的比例限制，以变更后的比例为准，基金管 理东说念主在照章履行稳健措施后，可对本基金的投资比例作念相应拯救。   三、投资策略                      中原聚顺优选六个月捏有期债券型基金中基金（FOF）基金合同   本基金的钞票成就通过衔尾风险预算模子与宏不雅基本面分析细则，同期跟着市集环境的 变化引入战术钞票成就对组合进行应时拯救。   （1）风险预算模子   风险预算策略将风险分红几个中枢钞票部分，包括股票、债券、商品等，根据万般钞票 在组合中的风险，动态分拨合适风险宗旨的权重，使得不同环境中施展考究的万般钞票皆能 够为投资组合提供预期收益孝敬。   本基金将基于组合的风险宗旨（包括组合的宗旨波动率、最大回撤等），细则各大类资 产（股票、债券等）的风险预算，通过风险预算偏差最小化得到万般钞票的最优成就比例， 当组合的施行风险偏离风险宗旨时，通过拯救风险钞票的风险深刻进行不断，以合适本基金 的投资宗旨。   （2）宏不雅基本面分析   由于经济周期的内生力量会受到政策周期的影响导致钞票关系出现特地，参考钞票相对 价值成心于判断钞票价钱是否照旧反应经济周期波动。基于上述原因，本基金将轮廓宏不雅 （Macro-economy）、估值（Value）                         、政策（Policy）构建战术钞票成就分析框架，简称“MVP” 框架。   （3）战术钞票成就   在不同市集环境下各大类钞票干系性会发生变化，为了确保钞票成就的灵验性，需要采 用战术钞票成就进行钞票比例的拯救。   在细则钞票成就决策后通过定性与定量相衔尾的方法对基金数据进行分析，得出得当投 资宗旨的备选基金，并通过最优算法得出基金成就比例，构建基金组合，具身时局如下：   （1）基金分类   根据 MVP 钞票成就模子过火他钞票成就模子的理念对基金进行分类，并通过量化筛选 和面访调研交叉考据赢得基金备选库，便于基金司理在细则钞票里面作风成就恶果后快速选 出合适要求的基金。其中基金的量化筛选圭表包括宗旨基金的风险收益特征（如基金的历史 波动率、夏普值、最大回撤、贝塔值、集中度等）、不同市集环境下的稳健性及分解性；面 访调研从八个维度（包括投研团队、公司环境、合规风控、研发智商、来回推行、投资策略、 事迹及归因、钞票成就）轮廓分析基金不断东说念主的投资智商、专科禀赋、团队辅助以及运营能 力。将基金分为分解作风和活泼作风两类，当钞票成就模子给出明确市集结构预期时，优选 在该市集结构下施展较好的分解作风类别的基金；当模子界定市集为无彰着作风干线的结构                      中原聚顺优选六个月捏有期债券型基金中基金（FOF）基金合同 性行情时，优选活泼型中捏续事迹优异的基金。   （2）基金遴聘：对同类基金进行评分，优选评分名次率先的基金。在评分目的的遴聘 上，本基金将要点祥和固定收益类基金的产物久期水平、历史事迹施展、净值最大回撤等因 素。   （3）基金成就：对优选出的基金，衔尾因子深刻和因子特征，推导出基金的预期收益 和风险。在给定的敛迹条件下，求解组合优化，得到基金成就最优比例。   （4）公募 REITs 投资策略   本基金可投资公募 REITs。本基金将轮廓考量宏不雅经济运行情况、基金钞票成就策略、 底层钞票运营情况、流动性及估值水对等身分，对公募 REITs 的投资价值进行深入辩论，精 选出具有较高投资价值的公募 REITs 进行投资。本基金根据投资策略需要或市集环境变化， 可遴聘将部分基金钞票投资于公募 REITs，但本基金并非势必投资公募 REITs。   本基金将主要采用从下到上的个股精选策略，投资于具备分解内生增长、能给鼓励创造 经济价值的股票。基金主要通过定性分析和定量分析相衔尾的方式来考试和筛选具有相比优 势的个股。定性分析包括公司在行业中的地位、竞争上风、规划理念及计谋、公司治理等。 定量分析包括盈利智商分析、财务智商分析、估值分析等。   对于港股通标的股票投资，本基金将要点祥和在香港市集上市、具备投资价值的优质公 司。基金可根据投资需要或市集环境变化，遴聘将部分钞票投资于港股或遴聘不将基金钞票 投资于港股，基金钞票并非势必投资于港股。   对于存托凭证投资，本基金将在深入辩论的基础上，通过定性分析和定量分析相衔尾的 方式，精选出具有相比上风的存托凭证。   本基金将在分析和判断国外、国内宏不雅经济容颜、资金供求弧线、市集利率走势、信用 利差景色和债券市集供求关系等身分的基础上，动态拯救组合久期和债券的成就结构，精选 债券，获取收益。   （1）类属成就策略   类属成就是指对各市集及各式类的固定收益类金融器用之间的比例进行应时、动态的分 配和拯救，细则最能合适本基金风险收益特征的钞票组合。具体包括市集成就和品种遴聘两 个层面。   在市集成就层面，本基金将在阻挡市集风险与流动性风险的前提下，根据来回所市集和                  中原聚顺优选六个月捏有期债券型基金中基金（FOF）基金合同 银行间市集等市集债券类金融器用的到期收益率变化、流动性变化和市集鸿沟等情况，相机 拯救不同市集中债券类金融器用所占的投资比例。   在品种遴聘层面，本基金将在阻挡信用风险的前提下，基于各品种债券类金融器用收益 率水平的变化特征、宏不雅经济瞻望分析以及税收身分的影响，轮廓推敲流动性、收益性等因 素，采用定量分析和定性分析衔尾的方法，在各式债券类金融器用之间进行优化成就。   （2）久期拯救策略   债券投资受利率风险的影响。本基金将根据对影响债券投资的宏不雅经济景色和货币政策 等身分的分析判断，形成对翌日市集利率变动场所的预期，进而主动拯救所捏有的债券钞票 组合的久期，达到加多收益或减少损失的目的。   当预期市集总体利率水平镌汰时，本基金将延长所捏有的债券组合的久期，从而不错在 市集利率施行着落时赢得债券价钱上升收益；反之，当预期市集总体利率水平上升时，则缩 短组合久期，以阴私债券价钱着落的风险带来的本钱损失，赢得较高的再投资收益。   （3）收益率弧线成就策略   本基金将轮廓考试收益率弧线和信用利差弧线，通过预期收益率弧线形态变化和信用利 差弧线走势来拯救投资组合的头寸。在考试收益率弧线的基础上，本基金将细则继承集中策 略、哑铃策略或梯形策略等，以从收益率弧线的形变和不同期限信用债券的相对价钱变化中 赢利。本基金还将通过辩论影响信用利差弧线的经济周期、市集供求关系和流动性变化等因 素，细则信用债券的行业成就和各信用级别信用债券所占投资比例。   本基金将深入分析钞票辅助证券的市集利率、刊行条件、辅助钞票的组成及质地、提前 偿还率、风险补偿收益和市集流动性等基本面身分，想到钞票违约风险和提前偿付风险，并 根据钞票证券化的收益结构安排，模拟钞票辅助证券的本金偿还和利息收益的现款流过程， 辅助继承订价模子，评估其内在价值。   本基金将对可拯救债券、可交换债券对应的基础股票进行深入分析与辩论，要点遴聘有 较好盈利智商或成长长进的上市公司的可拯救债券、可交换债券，并在对应可拯救债券、可 交换债券估值合理的前提下进行投资，以共享正股高涨带来的收益。同期，本基金还将密切 追踪上市公司的规划景色，从财务压力、融资安排、翌日的投资有规划等方面推测、并通过实 地调研等方式证明上市公司对转股价的修正和转股意愿。   翌日，跟着证券市集投资器用的发展和丰富，本基金在履行稳健措施后，可相应拯救和                  中原聚顺优选六个月捏有期债券型基金中基金（FOF）基金合同 更新干系投资策略，并在招募证明书更新中公告。   四、投资限制   基金的投资组合应遵命以下限制：   （1）本基金投资经中国证监会照章核准或注册的公开召募的基金的比例不低于本基金 钞票的 80%。其中投资于债券型证券投资基金的比例不低于本基金钞票的 80%，投资于权 益类钞票（包括股票、股票型基金、搀杂型基金）的比例不高于本基金钞票的 20%。计入 上述权益类钞票的搀杂型基金是指基金合同中明确约定股票投资比例不低于基金钞票 60% 的搀杂型基金，或者根据基金泄漏的按时阐发最近 4 个季度中任一季度股票投资占基金钞票 的比例均不低于 60%的搀杂型基金。   （2）本基金捏有单只基金的市值，不得高于本基金钞票净值的 20%。   （3）除 ETF 连络基金外，本基金不断东说念主不断的沿途基金捏有单只基金不得逾越被投资 基金净钞票的 20%，被投资基金净钞票鸿沟以最近按时阐发泄漏的鸿沟为准。   （4）本基金不得捏有其他基金中基金。   （5）本基金不得捏有具有复杂、养殖品质质的基金份额，包括分级基金和中国证监会 认定的其他基金份额，中国证监会另行章程的除外。   （6）本基金投资其他基金，被投资基金的运作期限应当不少于一年、最近按时阐发披 露的基金净钞票应当不低于 1 亿元。   （7）本基金港股通标的股票投资占股票钞票的比例为 0-50%。   （8）本基金投资于 QDII 基金及香港互认基金共计占基金钞票的比例不逾越 20%。   （9）本基金每个来回日日终保捏不低于基金钞票净值 5%的现款或者到期日在一年以 内的政府债券。其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   （10）本基金捏有一家公司刊行的证券（不包括本基金所投资的基金份额，归拢家公司 在内地和香港同期上市的 A+H 股共计策画）                      ，其市值不逾越基金钞票净值的 10%。   （11）本基金不断东说念主不断的沿途基金捏有一家公司刊行的证券（不包括本基金所投资的 基金份额，归拢家公司在内地和香港同期上市的 A+H 股共计策画），不逾越该证券的 10%。   （12）本基金投资于归拢原始权益东说念主的万般钞票辅助证券的比例，不得逾越基金钞票净 值的 10%。   （13）本基金捏有的沿途钞票辅助证券，其市值不得逾越基金钞票净值的 20%。   （14）本基金捏有的归拢（指归拢信用级别）钞票辅助证券的比例，不得逾越该钞票支                     中原聚顺优选六个月捏有期债券型基金中基金（FOF）基金合同 捏证券鸿沟的 10%。   （15）本基金不断东说念主不断的沿途基金投资于归拢原始权益东说念主的万般钞票辅助证券，不得 逾越其万般钞票辅助证券共计鸿沟的 10%。   （16）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的钞票辅助证券。基金捏 有钞票辅助证券时代，要是其信用品级着落、不再合适投资圭表，应在评级阐发发布之日起   （17）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总钞票，本基 金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量。   （18）本基金钞票总值不得逾越基金钞票净值的 140%。   （19）本基金投资于禁闭运作基金、按时绽放基金等流通受限基金的比例不得逾越本基 金基金钞票净值的 10%。   （20）本基金不断东说念主不断的沿途绽放式基金捏有一家上市公司刊行的可流通股票，不得 逾越该上市公司可流通股票的 15%。   （21）本基金不断东说念主不断的沿途投资组合捏有一家上市公司刊行的可流通股票，不得超 过该上市公司可流通股票的 30%。   （22）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值共计不得逾越该基金钞票净值的 15%。 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金不断东说念主之外的身分甚至基金不符 合该比例限制的，基金不断东说念主不得主动新增流动性受限钞票的投资。   （23）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为来回敌手开展逆回 购来回的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致。   （24）投资于货币市集基金的比例不得逾越基金钞票的 15%。   （25）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来回的股票推行，与境内上市来回 的股票合并策画。   （26）法律法则及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他投资限制。   因证券市集波动、基金鸿沟变动等基金不断东说念主之外身分甚至基金投资不合适前款第（2）                                         、 （3）项约定的投资比例的，基金不断东说念主应当在 20 个来回日内进行拯救，但中国证监会章程 的特殊情形除外。   因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金鸿沟变动等基金不断东说念主之外的身分甚至基金投 资比例不合适上述章程投资比例的，除（2）、                     （3）、                        （9）、（16）                               、（22）、（23）项之外，其余 应当在 10 个来回日内进行拯救，但中国证监会章程的特殊情形除外。                   中原聚顺优选六个月捏有期债券型基金中基金（FOF）基金合同   基金不断东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的干系约定。在上述时代内，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查抄自基金合同收效之日起运转。   要是法律法则或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的章程为准。 法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金不断东说念主在履行稳健措施后，则本 基金投资不再受干系限制，自动驯顺届时灵验的法律法则或监管章程。   为爱戴基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券。   （2）违抗章程向他东说念主贷款或者提供担保。   （3）从事承担无尽职责的投资。   （4）向其基金不断东说念主、基金托管东说念主出资。   （5）从事内幕来回、摆布证券来回价钱过火他不梗直的证券来回行径。   （6）法律、行政法则和中国证监会章程壅塞的其他行径。   基金不断东说念主运用基金财产买卖基金不断东说念主、基金托管东说念主过火控股鼓励、施行阻挡东说念主或者 与其有要紧锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当合适基金的投资宗旨和投资策略，遵命基金份额捏有东说念主利益优先原则，提神利益 打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集平允合理价钱推行。干系来回必须预先 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则赐与泄漏。要紧关联来回应提交基金不断东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金不断东说念主董事会应至少每半年对关联来回事项 进行审查。   本基金投资基金不断东说念主或基金不断东说念主关联方或基金托管东说念主关联方不断基金的情况，不属 于前述要紧关联来回，然而应当按照法律法则或监管章程的要求履行信息泄漏义务。   法律法则或监管部门变更或取消上述限制，如适用于本基金，基金不断东说念主在履行稳健程 序后，则本基金投资不再受干系限制，自动适用变更后的法律法则或监管章程。   五、事迹相比基准   本基金的事迹相比基准：中债轮廓指数收益率×90%+中证 800 指数收益率×10%。   中债轮廓指数由中债金融估值中心有限公司编制，旨在轮廓反应债券全市集合座价钱和 投资申诉情况，该指数涵盖了银行间市集和来回所市集，具有芜俚的市集代表性。中证 800 指数由中证指数有限公司编制，旨在反应沪深证券市集内大中小市值公司的合座景色，具有                    中原聚顺优选六个月捏有期债券型基金中基金（FOF）基金合同 考究的市集代表性和市集影响力。上述两个指数得当营为本基金的事迹相比基准。   要是指数编制机构变更或住手上述指数的编制及发布，或者上述指数由其他指数替代， 或由于指数编制方法发生要紧变更等原因导致上述指数不宜继续当作基准指数，或者市集上 出现愈加得当用于本基金的事迹基准时，本基金不断东说念主不错依据爱戴投资者正当权益的原 则，在与基金托管东说念主协商一致并按照监管部门要求履行稳健措施后变更事迹相比基准并实时 在章程媒介上公告。   六、风险收益特征   本基金属于债券型基金中基金（FOF），其恒久平均风险和预期收益率低于股票型基金、 搀杂型基金，高于货币市集基金。   本基金还可通过港股通渠说念投资于香港证券市集，除了需要承担与境内证券投资基金类 似的市集波动风险等一般投资风险之外，本基金还将靠近汇率风险、香港市集风险等特殊投 资风险。   七、基金不断东说念主代表基金期骗干系职权的处理原则及方法 利益； 不妥利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金捏有特定钞票且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金份额捏有东说念主 利益的原则，基金不断东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并盘考管帐师事务所观念后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施时代，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹相比基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施措施、运作安排、投资安排、特定钞票的处置变现和支付等 对投资者权益有要紧影响的事项详见招募证明书的章程。                   中原聚顺优选六个月捏有期债券型基金中基金（FOF）基金合同                  第十三部分 基金的财产   一、基金钞票总值   基金钞票总值是指基金领有的万般基金份额、有价证券、银行进款本息、基金应收款项 过火他钞票的价值总和。   二、基金钞票净值   基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据干系法律法则、表大肆文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金不断东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相孤苦。   四、基金财产的督察和贬责   本基金财产孤苦于基金不断东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金不断东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律职责，其债权东说念主不得对本基金财产期骗请求冻结、扣押或其他职权。除照章律法则和《基 金合同》的章程贬责外，基金财产不得被贬责。   基金不断东说念主、基金托管东说念主因照章驱散、被照章拔除或者被照章宣告停业等原因进行算帐 的，基金财产不属于其算帐财产。基金不断东说念主不断运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有钞票产生的债务互相抵销；基金不断东说念主不断运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得互相抵销。非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制推行。                  中原聚顺优选六个月捏有期债券型基金中基金（FOF）基金合同                 第十四部分 基金钞票估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券来回场地的来回日以及国度法律法则矩程需要对 外泄漏基金净值的非来回日。   二、估值对象   基金所领有的基金、股票、债券、钞票辅助证券、货币市集器用和银行进款本息、应收 款项、其他投资等钞票及欠债。   三、估值原则   基金不断东说念主在细则干系金融钞票和金融欠债的公允价值时，应合适《企业管帐准则》                                       、 监管部门干系章程。   （一）对存在活跃市集且简略获取疏通钞票或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除管帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加拯救地应用于该钞票或欠债的公允价值计 量。估值日无报价且最近来回日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应继承最近来回 日的报价细则公允价值。有充足凭据标明估值日或最近来回日的报价不可真正反应公允价值 的，应薪金价进行拯救，细则公允价值。   与上述投资品种疏通，但具有不同特征的，应以疏通钞票或欠债的公允价值为基础，并 在估值手艺中推敲不同特征身分的影响。特征是指对钞票出售或使用的限制等，要是该限制 是针对钞票捏有者的，那么在估值手艺中不应将该限制当作特征推敲。此外，基金不断东说念主不 应试虑因其大批捏有干系钞票或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应继承在当前情况下适用而况有填塞可利用数据 和其他信息辅助的估值手艺细则公允价值。继承估值手艺细则公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，唯有在无法取得干系钞票或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的要紧事件，使潜在估 值拯救对前一估值日的基金钞票净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值进行拯救并细则公允 价值。   四、估值方法                 中原聚顺优选六个月捏有期债券型基金中基金（FOF）基金合同   （1）来回所上市的有价证券（包括股票等）                      ，以其估值日在证券来回所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生要紧变化以及证券刊行机构 未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近来回日的市价（收盘价）估值；如最近来回日后 经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考一样投资 品种的现行市价及要紧变化身分，拯救最近来回市价，细则公允价钱。   （2）来回所上市来回或挂牌转让的不含权固定收益品种（另有章程的除外）                                    ，收用估值 日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。   （3）来回所上市来回或挂牌转让的含权固定收益品种（另有章程的除外），收用估值日 第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推选估值全价进行估值。   （4）来回所上市来回的公斥地行的可拯救债券等有活跃市集的含转股权的债券，实行 全价来回的债券以估值日收盘价当作估值全价；实行净价来回的债券以估值日收盘价并加计 每百元税前应计利息当作估值全价。   （5）来回所上市不存在活跃市集的有价证券，继承估值手艺细则公允价值。来回所市 场挂牌转让的钞票辅助证券，继承估值手艺细则公允价值。   （6）对在来回所市集刊行未上市或未挂牌转让的固定收益品种，对存在活跃市集的情 况下，应以活跃市集上未经拯救的报价当作估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表 估值日公允价值的情况下，应酬市集报价进行拯救以证明估值日的公允价值；对于不存在市 场行径或市集行径很少的情况下，应继承估值手艺细则其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来回所挂牌的归拢股票 的估值方法估值；该日无来回的，以最近一日的市价（收盘价）估值。   （2）初次公斥地行未上市的股票、债券等，继承估值手艺细则公允价值。   （3）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公斥地行股票、公斥地行 有一定锁按时的股票、初次公斥地行股票时公司鼓励公斥地售股份、通过巨额来回取得的带 限售期的股票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购来回中的质押券等流通受限股票，按监 管机构或行业协会干系章程细则公允价值。 当日的估值全价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的独一估值全价或推选估值全价估值。对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市 场的固定收益品种，继承估值手艺细则其公允价值。                    中原聚顺优选六个月捏有期债券型基金中基金（FOF）基金合同 时代继承第三方估值机构提供的相应品种的独一估值全价或推选估值全价估值。回售登记期 截止日（含当日）后未期骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。   （1）非上市基金估值：   ①境内非货币市集基金，按所投资基金估值日的份额净值估值。   ②境内货币市集基金，如所投资基金泄漏份额净值，则按所投资基金估值日的份额净值 估值；如所投资基金泄漏万份（百份）收益，按所投资基金前一估值日后至估值日历间（含 节沐日）的万份（百份）收益计提估值日基金收益。   （2）来回所上市基金估值：   ①ETF 基金按所投资 ETF 基金估值日的收盘价估值。   ②境内上市绽放式基金（LOF）                 ，按所投资基金估值日的份额净值估值。   ③境内上市按时绽放式基金、禁闭式基金，按所投资基金估值日的收盘价估值。   ④境内上市来回型货币市集基金，如所投资基金泄漏份额净值，则按所投资基金估值日 的份额净值估值；如所投资基金泄漏万份（百份）收益，则按所投资基金前一估值日后至估 值日历间（含节沐日）的万份（百份）收益计提估值日基金收益。   ⑤其他证券投资基金按估值日的基金份额净值估值，当日未公布的，按其最近公布的基 金份额净值为基础估值。   （3）特殊情况处理   如遇所投资基金不公布基金份额净值、进行折算或拆分、估值日无来回等特殊情况，基 金不断东说念主根据以下原则进行估值：   ①以所投资基金的基金份额净值估值的，若所投资基金与本基金估值频率一致但未公布 估值日基金份额净值，按其最近公布的基金份额净值为基础估值。   ②以所投资基金的收盘价估值的，若估值日无来回，且最近来回日后市集环境未发生重 大变化，按最近来回日的收盘价估值；如最近来回日后市集环境发生了要紧变化的，可使用 最新的基金份额净值为基础或参考一样投资品种的现行市价及要紧变化身分拯救最近来回 市价，细则公允价值。   ③要是所投资基金前一估值日至估值日历间发陌生红除权、折算或拆分，基金不断东说念主应 根据基金份额净值或收盘价、单元基金份额分红金额、折算拆分比例、捏仓份额等身分合理                 中原聚顺优选六个月捏有期债券型基金中基金（FOF）基金合同 细则公允价值。   要是翌日干系法律法则或监管章程对基金中基金投资证券投资基金的估值方法进行调 整，本基金将继承拯救后的方法对基金中基金投资的证券投资基金进行估值，不需召开基金 份额捏有东说念主大会。   捏有的银行按时进款或文告进款以本金列示，按合同或合同利率逐日证明利息收入。 准：当日中国东说念主民银行公布的东说念主民币与港币的中间价。   税收：对于按照中国法律法则和基金投资境表里股票市集来回互联互通机制波及的境外 来回场地所在地的法律法则矩程应缴纳的各项税金，本基金将按权责发生制原则进行估值； 对于因税收章程拯救或其他原因导致基金施行交征税金与估算的应交税金有相反的，基金将 在干系税金拯救日或施行支付日进行相应的估值拯救。 方估值机构提供的估值净价加每百元应计利息。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 值的平允性。 章程估值。   如基金不断东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、措施及干系法 律法则的章程或者未能充分爱戴基金份额捏有东说念主利益时，应立即文告对方，共同查明原因， 两边协商措置。   根据干系法律法则，基金钞票净值策画和基金管帐核算的义务由基金不断东说念主承担。本基 金的基金管帐职责方由基金不断东说念主担任，因此，就与本基金干系的管帐问题，如经干系各方 在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一请安见的，基金不断东说念主向基金托管东说念主出具盖印的书                   中原聚顺优选六个月捏有期债券型基金中基金（FOF）基金合同 面说晴朗，按照基金不断东说念主对基金净值信息的策画恶果对外赐与公布。   五、估值措施 份额的余额数目策画，A 类和 C 类基金份额净值均精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍 五入。基金不断东说念主不错确立大额赎回情形下的净值精度济急拯救机制。法律法则或监管部门 另有章程的，从其章程。 东说念主根据法律法则或本基金合同的章程暂停估值时除外。基金不断东说念主每个估值日后 2 个作事日 内对该估值日的基金钞票估值后，将万般基金份额净值和万般基金份额累计净值恶果发送基 金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金不断东说念主按章程对外公布。 金不断东说念主与基金托管东说念主对基金钞票估值各自快活担的职责。   六、估值诞妄的处理   基金不断东说念主和基金托管东说念主将采用必要、稳健、合理的措施确保基金钞票估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值诞妄时，视为该类 基金份额净值诞妄。   本基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金不断东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的瑕疵酿成估值诞妄，导致其他当事东说念主遭遇损失的，瑕疵的职责东说念主应当对由于该 估值诞妄遭遇损不当事东说念主（“受损方”）的顺利损失按下述“估值诞妄处理原则”给予补偿，承 担补偿职责。   上述估值诞妄的主要类型包括但不限于：良友申报差错、数据传输差错、数据策画差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值诞妄已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值诞妄职责方应实时和洽各方， 实时进行改造，因改造估值诞妄发生的用度由估值诞妄职责方承担；由于估值诞妄职责方未 实时改造已产生的估值诞妄，给当事东说念主酿成损失的，由估值诞妄职责方对顺利损失承担补偿 职责；若估值诞妄职责方照旧积极和洽，而况有协助义务确当事东说念主有填塞的时代进行改造而 未改造，则其应当承担相应补偿职责。                 中原聚顺优选六个月捏有期债券型基金中基金（FOF）基金合同   （2）估值诞妄的职责方对干系当事东说念主的顺利损失负责，不合盘曲损失负责，而况仅对 估值诞妄的干系顺利当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值诞妄而赢得不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。但估值诞妄 职责方仍应酬估值诞妄负责。要是由于赢得不妥得利确当事东说念主不返还或不沿途返还不妥得利 酿成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值诞妄职责方应补偿受损方的损失，并在其 支付的补偿金额的范围内对赢得不妥得利确当事东说念主享有要求托福不妥得利的职权；要是赢得 不妥得利确当事东说念主照旧将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧赢得的补偿 额加上照旧赢得的不妥得利返还的总和逾越其施行损失的差额部分支付给估值诞妄职责方。   （4）估值诞妄拯救继承尽量归附至假定未发生估值诞妄的正确情形的方式。   估值诞妄被发现后，干系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的措施如下：   （1）查明估值诞妄发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值诞妄发生的原因细则 估值诞妄的职责方。   （2）根据估值诞妄处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值诞妄酿成的损失进行评估。   （3）根据估值诞妄处理原则或当事东说念主协商的方法由估值诞妄的职责方进行改造和补偿 损失。   （4）根据估值诞妄处理的方法，需要修改基金登记机构来回数据的，由基金登记机构 进行改造。   （1）基金份额净值策画出现诞妄时，基金不断东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并采用合理的措施驻守损失进一步扩大；   （2）诞妄偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金不断东说念主应当通报基金托管东说念主并 报中国证监会备案；诞妄偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金不断东说念主应当公告，并 报中国证监会备案；   （3）前述内容如法律法则或监管机关另有章程的，从其章程处理。   七、暂停估值的情形 收益时。                 中原聚顺优选六个月捏有期债券型基金中基金（FOF）基金合同 益，已决定延长估值；要是出现基金不断东说念主觉得属于要紧事故的任何情况，导致基金不断东说念主 不可出售或评估基金钞票时。 基金不断东说念主应当暂停估值。   八、基金净值的证明   基金净值信息由基金不断东说念主负责策画，基金托管东说念主负责进行复核。基金不断东说念主应于每个 估值日后 2 个作事日内策画该估值日的基金钞票净值和万般基金份额净值并发送给基金托 管东说念主。基金托管东说念主对净值策画恶果复核证明后发送给基金不断东说念主，由基金不断东说念主对基金净值 按章程赐与公布。   九、实施侧袋机制时代的基金钞票估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户钞票进行估值并泄漏主袋账户 的基金净值信息，暂停泄漏侧袋账户份额净值。   十、特殊情况的处理 金钞票估值诞妄处理。 第三方机构发送的数据诞妄，或国度管帐政策变更、市集法律解释变更等，基金不断东说念主和基金托 管东说念主诚然照旧采用必要、稳健、合理的措施进行查抄，然而未能发现该诞妄而酿成的基金资 产估值诞妄、基金份额净值策画诞妄，基金不断东说念主、基金托管东说念主奉命补偿职责。但基金不断 东说念主、基金托管东说念主应积极采用必要的措施消弱或排斥由此酿成的影响。                      中原聚顺优选六个月捏有期债券型基金中基金（FOF）基金合同                    第十五部分 基金用度与税收   一、基金用度的种类                     《基金合同》收效后与基金干系的信息泄漏费 用。 券商佣金、干系账户用渡过火他一样性质的用度等）                       。   二、基金用度计提方法、计提圭表和支付方式   本基金的不断费按前一日基金钞票净值扣除基金钞票中本基金不断东说念主不断的基金份额 所对应钞票净值后剩余部分（若为负数，则取 0）的 0.50%年费率计提。基金不断东说念主不得对 本基金财产中捏有的自身不断的基金部分收取不断费。基金不断费的策画方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金不断费   E 为前一日的基金钞票净值扣除基金钞票中本基金不断东说念主不断的基金份额所对应钞票 净值后剩余部分，若为负数，则 E 取 0   基金不断费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金不断 东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个作事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金不断东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动                    中原聚顺优选六个月捏有期债券型基金中基金（FOF）基金合同 扣划后，基金不断东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时接洽基金托管东说念主协商措置。   本基金的托管费按前一日基金钞票净值扣除基金钞票中本基金托管东说念主托管的基金份额 所对应钞票净值后剩余部分（若为负数，则取 0）的 0.10%年费率计提。基金托管东说念主不得对 本基金财产中捏有的自身托管的基金部分收取托管费。基金托管费的策画方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金钞票净值扣除基金钞票中本基金托管东说念主托管的基金份额所对应钞票 净值后剩余部分，若为负数，则 E 取 0   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金不断 东说念主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个作事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基 金不断东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动 扣划后，基金不断东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时接洽基金托管东说念主协商措置。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额销售服务费年费率为 0.30%。销 售服务费策画公式具体如下：   H＝E×年销售服务费率÷当年天数   H 为逐日该类基金份额应计提的基金销售服务费   E 为前一日该类基金份额的基金钞票净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金不断东说念主向基金托管 东说念主发送销售服务费划付指示，基金托管东说念主复核后于次月首日起 5 个作事日内从基金财产中划 出，经登记机构离别支付给各个基金销售机构。若遇法定节沐日、休息日等甚至无法按时支 付的，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金不断东说念主应进行查对，如发现数据不符，实时联 系基金托管东说念主协商措置。   上述“一、基金用度的种类”中第 4-12 项用度，根据干系法则及相应合同章程，按用度 施行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的神气   下列用度不列入基金用度： 损失。                 中原聚顺优选六个月捏有期债券型基金中基金（FOF）基金合同   基金不断东说念主运用本基金财产申购自身不断的基金的（ETF 除外），应当通过直销渠说念申 购且不得收取申购费、赎回费（按照干系法则、基金招募证明书约定应当收取，并记入基金 财产的赎回用度除外）、销售服务费（如有）等销售用度。   四、实施侧袋机制时代的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户干系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户钞票变现后方可列支，干系用度可酌情收取或减免，但不得收取不断费，详见招募证明书 的章程。   五、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则推行。   基金财产投资的干系税收，由基金份额捏有东说念主承担，基金不断东说念主或者其他扣缴义务东说念主按 照国度干系税收征收的章程代扣代缴。                  中原聚顺优选六个月捏有期债券型基金中基金（FOF）基金合同                第十六部分 基金的收益与分拨   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后 的余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指限定收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已终了收益 的孰低数。   三、基金收益分拨原则 金不断东说念主可对万般别基金份额离别制定收益分拨决策，归拢类别内的每一基金份额享有同等 分拨权。 具体分拨决策以公告为准，若《基金合同》收效不悦 3 个月可不进行收益分拨。 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，本基金默许的收益分 配方式是现款分红。 金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不可低于面值。 原份额的捏有期策画。   在不违抗法律法则且对现存基金份额捏有东说念主利益无本质性不利影响的情况下，基金不断 东说念主在与基金托管东说念主协商一致并按监管部门要求履行稳健措施后可对基金收益分拨原则进行 拯救，不需召开基金份额捏有东说念主大会，但应于变更实施日前在章程媒介公告。   四、收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时代、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   五、收益分拨决策的细则、公告与实施                 中原聚顺优选六个月捏有期债券型基金中基金（FOF）基金合同   本基金收益分拨决策由基金不断东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息泄漏办法》 的干系章程在章程媒介公告。   六、基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额 捏有东说念主的现款红利自动转为归拢类别的基金份额。红利再投资的策画方法，依照《业务法律解释》 推行。   七、实施侧袋机制时代的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募证明书的章程。                    中原聚顺优选六个月捏有期债券型基金中基金（FOF）基金合同                第十七部分 基金的管帐与审计  一、基金管帐政策 按照干系章程编制基金管帐报表。 式证明。  二、基金的年度审计 师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需按照《信息泄漏办法》的干系章程在章程媒介公告。                    中原聚顺优选六个月捏有期债券型基金中基金（FOF）基金合同                 第十八部分 基金的信息泄漏   一、本基金的信息泄漏应合适《基金法》、                     《运作办法》、                           《信息泄漏办法》、                                   《流动性风险 不断章程》、      《基金合同》过火他干系章程。   二、信息泄漏义务东说念主   本基金信息泄漏义务东说念主包括基金不断东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额捏有东说念主大会的基金 份额捏有东说念主等法律、行政法则和中国证监会章程的当然东说念主、法东说念主和监犯东说念主组织。   本基金信息泄漏义务东说念主应当以保护基金份额捏有东说念主利益为根蒂起点，按照法律、行政 法则和中国证监会的章程泄漏基金信息，并保证所泄漏信息的真正性、准确性、完好意思性、及 时性、简明性和易得性。   本基金信息泄漏义务东说念主应当在中国证监会章程时代内，将应予泄漏的基金信息通过中国 证监会章程媒介泄漏，并保证基金投资者简略按照《基金合同》约定的时代和方式查阅或者 复制公开泄漏的信息良友。   三、本基金信息泄漏义务东说念主承诺公开泄漏的基金信息，不得有下列行径：   四、本基金公开泄漏的信息应继承汉文文本。如同期继承外文文本的，基金信息泄漏义 务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开泄漏的信息继承阿拉伯数字；除尽头证明外，货币单元为东说念主民币元。   五、公开泄漏的基金信息   公开泄漏的基金信息包括：   （一）基金招募证明书、             《基金合同》                  、基金托管合同、基金产物良友摘记    《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项职权、义务关系，明确基金份额捏有 东说念主大会召开的法律解释及具体措施，证明基金产物的特质等波及基金投资者要紧利益的事项的法 律文献。                  中原聚顺优选六个月捏有期债券型基金中基金（FOF）基金合同 证明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特质、风险揭示、信息泄漏及基金份 额捏有东说念主服务等内容。《基金合同》收效后，基金招募证明书的信息发生要紧变更的，基金 不断东说念主应当在三个作事日内，更新基金招募证明书并登载在章程网站上；基金招募证明书其 他信息发生变更的，基金不断东说念主至少每年更新一次。基金拆开运作的，基金不断东说念主不再更新 基金招募证明书。 动中的职权、义务关系的法律文献。 要信息。    《基金合同》收效后，基金产物良友摘记的信息发生要紧变更的，基金不断东说念主应当 在三个作事日内，更新基金产物良友摘记，并登载在章程网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金产物良友摘记其他信息发生变更的，基金不断东说念主至少每年更新一次。基金拆开运作 的，基金不断东说念主不再更新基金产物良友摘记。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金不断东说念主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募证明书领导性公告和《基金合同》领导性公告登载在章程报刊上， 将基金份额发售公告、基金招募证明书、基金产物良友摘记、《基金合同》和基金托管合同 登载在章程网站上，并将基金产物良友摘记登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管 东说念主应当同期将基金合同、基金托管合同登载在章程网站上。   （二）基金份额发售公告   基金不断东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在泄漏招募证明 书确当日登载于章程媒介上。   （三）     《基金合同》收效公告   基金不断东说念主应当在收到中国证监会证明文献的次日在章程媒介上登载《基金合同》收效 公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》收效后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金不断东说念主应当至少每周 在章程网站泄漏一次万般基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金不断东说念主应当在不晚于每个绽放日后的 3 个工 作日内，通过章程网站、基金销售机构网站或者营业网点，泄漏绽放日万般基金份额的基金 份额净值和基金份额累计净值。                  中原聚顺优选六个月捏有期债券型基金中基金（FOF）基金合同   基金不断东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日后的 3 个作事日内，在章程网站泄漏半 年度和年度临了一日万般基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金不断东说念主应当在《基金合同》、招募证明书等信息泄漏文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的策画方式及干系申购、赎回费率，并保证投资者简略在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息良友。   （六）基金按时阐发，包括基金年度阐发、基金中期阐发和基金季度阐发   基金不断东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度阐发，将年度阐发登载 在章程网站上，并将年度阐发领导性公告登载在章程报刊上。基金年度阐发中的财务管帐报 告应当经过合适《证券法》章程的管帐师事务所审计。   基金不断东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期阐发，将中期阐发登 载在章程网站上，并将中期阐发领导性公告登载在章程报刊上。   基金不断东说念主应当在季度收尾之日起 15 个作事日内，编制完成基金季度阐发，将季度报 告登载在章程网站上，并将季度阐发领导性公告登载在章程报刊上。   《基金合同》收效不及 2 个月的，基金不断东说念主不错不编制当期季度阐发、中期阐发或者 年度阐发。   如阐发期内出现单一投资者捏有基金份额达到或逾越基金总份额 20%的情形，为保险 其他投资者的权益，基金不断东说念主至少应当在按时阐发“影响投资者决策的其他关键信息”项下 泄漏该投资者的类别、阐发期末捏有份额及占比、阐发期内捏有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金不断东说念主应当在基金年度阐发和中期阐发中泄漏基金组结伴产情况过火流动性风险 分析等。   （七）临时阐发   本基金发生要紧事件，干系信息泄漏义务东说念主应当在 2 日内编制临时阐发书，并登载在规 定报刊和章程网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件：                  中原聚顺优选六个月捏有期债券型基金中基金（FOF）基金合同 托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 动； 东说念主阑珊基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动逾越百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其阑珊基金托管部门负责东说念主因基金托管业务干系行径受到要紧 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有要紧锋利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联来回事项，中国证监会另有章程的情形除外； 发生变更； 影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。                  中原聚顺优选六个月捏有期债券型基金中基金（FOF）基金合同   （八）通晓公告   在基金合同期限内，任何全球媒介中出现的或者在市集崇高传的音问可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额捏有东说念主权益的，干系信息泄漏 义务东说念主明察后应当立即对该音问进行公开通晓。   （九）算帐阐发   基金合同拆开的，基金不断东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并作 出算帐阐发。基金财产算帐小组应当将算帐阐发登载在章程网站上，并将算帐阐发领导性公 告登载在章程报刊上。   （十）基金份额捏有东说念主大会决议   基金份额捏有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十一）投资钞票辅助证券的干系公告   在中期阐发、年度阐发等按时阐发中泄漏本基金捏有的钞票辅助证券总额、钞票辅助证 券市值占基金净钞票的比例和阐发期内通盘的钞票辅助证券明细。   在季度阐发中泄漏本基金捏有的钞票辅助证券总额、钞票辅助证券市值占基金净钞票的 比例和阐发期末按市值占基金净钞票比例大小排序的前 10 名钞票辅助证券明细。   （十二）投资流通受限证券的干系公告   基金不断东说念主应在基金投资非公斥地行股票后两个来回日内，在中国证监会章程媒介泄漏 所投资非公斥地行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基金资 产净值的比例、锁按时等信息。   （十三）投资港股通标的股票的干系公告   基金不断东说念主应在季度阐发、中期阐发、年度阐发等按时阐发和招募证明书（更新）等文 件中泄漏参与港股通来回的干系情况。   （十四）基金不断东说念主应当在按时阐发和招募证明书等文献中确立阑珊章节泄漏投资于其 他基金的干系情况并揭示干系风险，具体内容包括： 等，招募证明书中应当列明策画方法并例如证明。 基金合同以及召开基金份额捏有东说念主大会等。                 中原聚顺优选六个月捏有期债券型基金中基金（FOF）基金合同   （十五）实施侧袋机制时代的信息泄漏   本基金实施侧袋机制的，干系信息泄漏义务东说念主应当根据法律法则、基金合同和招募证明 书的章程进行信息泄漏，详见招募证明书的章程。   （十六）中国证监会章程的其他信息。   六、信息泄漏事务不断   基金不断东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息泄漏不断轨制，指定阑珊部门及高档不断东说念主 员负责不断信息泄漏事务。   基金信息泄漏义务东说念主公开泄漏基金信息，应当合适中国证监会干系基金信息泄漏内容与 款式准则等法则的章程。   基金托管东说念主应当按照干系法律法则、中国证监会的章程和《基金合同》的约定，对基金 不断东说念主编制的基金钞票净值、万般基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金按时阐发、 更新的招募证明书、基金产物良友摘记、基金算帐阐发等公开泄漏的干系基金信息进行复核、 审查，并向基金不断东说念主进行书面或电子证明。   基金不断东说念主、基金托管东说念主应当在章程报刊中遴聘一家报刊泄漏本基金信息。基金不断东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子泄漏网站报送拟泄漏的基金信息，并保证干系报送信 息的真正、准确、完好意思、实时。基金不断东说念主、基金托管东说念主除照章在章程媒介上泄漏信息外， 还不错根据需要在其他全球媒介泄漏信息，然而其他全球媒介不得早于章程媒介泄漏信息， 而况在不同媒介上泄漏归拢信息的内容应当一致。   基金不断东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求泄漏信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基金平素投资操作的前提 下，自主升迁信息泄漏服务的质地。具体要求应当合适中国证监会及自律法律解释的干系章程。 前述自主泄漏如产生信息泄漏用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息泄漏义务东说念主公开泄漏的基金信息出具审计阐发、法律观念书的专科机构，应 当制作作事底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》拆开后 10 年。   七、信息泄漏文献的存放与查阅   照章必须泄漏的信息发布后，基金不断东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律法则矩程将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   八、暂停或延长信息泄漏的情形   当出现下述情况时，基金不断东说念主和基金托管东说念主可暂停或延长泄漏基金干系信息：                中原聚顺优选六个月捏有期债券型基金中基金（FOF）基金合同 益，决定延长估值； 收益；  九、法律法则或监管部门对信息泄漏另有章程的，从其章程。                   中原聚顺优选六个月捏有期债券型基金中基金（FOF）基金合同         第十九部分 基金合同的变更、拆开与基金财产的算帐   一、《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律法则矩程和基金合同约定可不 经基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金不断东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 收效后两日内在章程媒介公告。   二、《基金合同》的拆开事由   有下列情形之一的，经履行干系措施后，                    《基金合同》应当拆开： 相接的。   三、基金财产的算帐 组，基金不断东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 从事证券干系业务经历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐 小组不错聘用必要的作当事者说念主员。 现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》拆开情形出当前，由基金财产算帐小组长入接管基金。   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明。   （3）对基金财产进行估值和变现。   （4）制作算帐阐发。                 中原聚顺优选六个月捏有期债券型基金中基金（FOF）基金合同   （5）遴聘管帐师事务所对算帐阐发进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐阐发出具法 律观念书。   （6）将算帐阐发报中国证监会备案并公告。   （7）对基金剩余财产进行分拨。 能实时变现的，算帐期限相应顺延。   四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产算帐剩余钞票的分拨   依据基金财产算帐的分拨决策，将基金财产算帐后的沿途剩余钞票扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的万般基金份额比例进行分拨。   六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的干系要紧事项须实时公告；基金财产算帐阐发经合适《证券法》章程的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律观念书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐 公告于基金财产算帐阐发报中国证监会备案后由基金财产算帐小组进行公告。   七、基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及干系文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律法则要求的最低 期限。                 中原聚顺优选六个月捏有期债券型基金中基金（FOF）基金合同                第二十部分 违约职责   一、基金不断东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违抗《基金法》等法律法则的 章程或者《基金合同》约定，给基金财产或者基金份额捏有东说念主酿成挫伤的，应当离别对各自 的行径照章承担补偿职责；因共同行径给基金财产或者基金份额捏有东说念主酿成挫伤的，应当承 担连带补偿职责，对损失的补偿，仅限于顺利损失。然而如发生下列情况，相应确当事东说念主 免责： 当作而酿成的损失等。 失等。   二、在发生一方或多方违约的情况下，在最大限制地保护基金份额捏有东说念主利益的前提下， 《基金合同》简略继续履行的应当继续履行。非违约方当事东说念主在任责范围内有义务实时采用 必要的措施，驻守损失的扩大。莫得采用稳健措施甚至损失进一步扩大的，不得就扩大的损 失要求补偿。非违约方因驻守损失扩大而支拨的合理用度由违约方承担。   三、由于基金不断东说念主、基金托管东说念主不可阻挡的身分导致业务出现差错，基金不断东说念主和基 金托管东说念主诚然照旧采用必要、稳健、合理的措施进行查抄，然而未能发现诞妄的，由此酿成 基金财产或投资东说念主损失，基金不断东说念主和基金托管东说念主奉命补偿职责。然而基金不断东说念主和基金托 管东说念主应积极采用必要的措施排斥或消弱由此酿成的影响。                中原聚顺优选六个月捏有期债券型基金中基金（FOF）基金合同           第二十一部分 争议的处理和适用的法律   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》干系的一切争议，如经 友好协商未能措置的，任何一方应将争议提交中国国外经济贸易仲裁委员会，根据该会届 时灵验的仲裁法律解释按照普通措施进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾性的并对 各方当事东说念主均具有敛迹力，除非仲裁裁决另有章程，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理时代，基金合同当事东说念主应坚守各自的职责，继续诚实、用功、尽责地履行基 金合同章程的义务，爱戴基金份额捏有东说念主的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港尽头行政区、澳门尽头 行政区和台湾地区法律）统帅并从其解释。                 中原聚顺优选六个月捏有期债券型基金中基金（FOF）基金合同              第二十二部分 基金合同的效率   《基金合同》是约定基金当事东说念主之间、基金与基金当事东说念主之间职权义务关系的法律文献。    《基金合同》经基金不断东说念主、基金托管东说念主两边加盖公章以及两边法定代表东说念主或授权代 表署名或盖印并在募蚁合束后经基金不断东说念主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监 会书面证明后收效。    《基金合同》的灵验期自其收效之日起至基金财产算帐恶果报中国证监会备案并公告 之日止。    《基金合同》自收效之日起对包括基金不断东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主在内的 《基金合同》各方当事东说念主具有同等的法律敛迹力。    《基金合同》底本一式六份，除上报干系监管机构二份外，基金不断东说念主、基金托管东说念主 各捏有二份，每份具有同等的法律效率。    《基金合同》可印制成册，供投资者在基金不断东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场 所和营业场地查阅。              中原聚顺优选六个月捏有期债券型基金中基金（FOF）基金合同             第二十三部分 其他事项 《基金合同》如有未尽事宜，由《基金合同》当事东说念主各方按干系法律法则协商措置。 （以下无正文） 中原聚顺优选六个月捏有期债券型基金中基金（FOF）基金合同

抖阴视频